证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-058 开滦能源化工股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：唐山开滦炭素化工有限公司（以下简称"炭素 化工公司"）,为上市公司非关联人 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为炭素化工 公司提供的担保金额为 1,200.00 万元。截至本公告日，已实际为炭素 化工公司提供的担保余额为 3,200.00 万元 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：无 （一）被担保人情况 公司名称：唐山开滦炭素化工有限公司 统一社会信用代码：911302006677220603 成立时间：2007 年 11 月 12 日 注册地点：河北省唐山海港经济开发区 5 号路北 主要办公地点：河北省唐山海港经济开发区 5 号路北 法定代表人：李顺常 注册资本：22,011.1024 万元 企业性质：有限责任公司（国有控股） 经营范围：许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营 ...

2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0564 号 致：开滦能源化工股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从业办法》"）及贵公 司章程（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，北京国枫律师事务所（以下简 称"本所"）指派律师出席贵公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次会 议"），并出具本法律意见书。 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于开滦能源化工股份有限公司 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合 法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何 目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 根 ...

开滦能源化工股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 16 日（星期四）至 11 月 22 日（星 期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司邮箱：klzqb@sina.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年前三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 23 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-056 开滦能源化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,111,205,406 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 | 69.9839 | | 表决权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主 持情况等。 会议由公司董事会召集，公司董事长彭余生先生主持，采用现 场投票和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省唐山市新华东道 70 号开滦集团 视频会议室 (三) 出席会议的普通股股 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00012814 分 类 如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间，本行政监管措施不停止执行。 河北证监局 河北证监局关于对张嘉颖采取监管谈话行政监管措施的决定（行政监管措 施决定书（〔2023〕36号）） 张嘉颖： 我局在对开滦能源化工股份有限公司（以下简称开滦股份或公司）现场检查过程中，发 现以下问题： 2021年及2022年，开滦股份子公司唐山中润煤化工有限公司在与开滦（集团）有限责任公 司（以下简称开滦集团）煤炭采购交易过程中，存在超出合同额度支付煤炭款项情况，形成开 滦集团对公司的非经营性资金占用。其中，2021年9月至10月期间占用资金1.95亿元，占当期经 审计净资产的1.45%，占最近一期经审计净资产的1.61%，上述资金于2021年10月29日归还完 毕。2022年1月20日至1月29日期间占用资金4.45亿元，占当期经审计净资产的3.16%，占最近一 期经审计净资产的3.30%，上述资金于2022年1月30 ...

开滦能源化工股份有限公司于 2023 年 11 月 10 日收到《河北 证监局对开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工股份有限公司采 取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕35 号）和《河北证监 局关于对张嘉颖采取监管谈话行政监管措施的决定》（〔2023〕36 号）， 现将有关情况公告如下： 一、《河北证监局对开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工 股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕35 号） 开滦（集团）有限责任公司、开滦能源化工股份有限公司： 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-055 开滦能源化工股份有限公司 关于控股股东、公司及相关责任人收到 行政监管措施决定书的公告 我局对开滦能源化工股份有限公司（以下简称开滦股份或公司） 现场检查过程中，发现以下问题： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2021 年及 2022 年，开滦股份子公司唐山中润煤化工有限公司在 与开滦（集团）有限责任公司（以下简称开滦集团）煤炭采购交易过 程中，存在超出合同 ...

开滦能源化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 证券简称：开滦股份 证券代码：600997 | 会议资料目录 | | --- | | 序号 | 会议资料名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 开滦能源化工股份有限公司 年第一次临时股东大会议程 2023 | 2 | | 2 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司章程》的议案 | 3 | | 3 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 | 55 | | 4 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司董事会议事规则》的议案 | 70 | | 5 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司累积投票制实施细则》的议案 | 86 | | 6 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 | 92 | | 7 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司关联交易决策制度》的议案 | 102 | | 8 | 开滦能源化工股份有限公司关于修订《公司对外捐赠管理办法》的议案 | 116 | 第 1 页 证券简称：开滦股份 证券代码：600997 采用上海证券交 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 45.62% year-to-date due to a decline in product prices compared to the same period last year [17]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses decreased by 41.53% year-to-date, primarily due to lower product prices [17]. - Basic earnings per share decreased by 46.09% year-to-date, attributed to lower operating income and net profit due to declining product prices [17]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 17,039,542,362.57, a decrease of 10.5% compared to CNY 19,630,630,397.94 in the same period of 2022 [22]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 1,198,832,053.53, down 48.3% from CNY 2,316,413,764.90 in 2022 [22]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first three quarters of 2023 was CNY 990,078,032.19, a decline of 45.6% compared to CNY 1,820,519,600.03 in 2022 [22]. - Net profit attributable to shareholders for the first three quarters was CNY 205,850,352.89, down 56.57% year-on-year [39]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for the first three quarters was CNY 203,969,871.31, a decrease of 53.41% year-on-year [39]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities decreased by 73.12% year-to-date, as cash received from sales was reduced more than cash paid for purchases [17]. - Net cash flow from operating activities for the first three quarters was CNY 818,724,113.65, a decrease of 73.12% compared to the previous year [39]. - The net cash flow from investing activities was negative at CNY -827,368,448.81, indicating increased cash outflows for investments [39]. Assets and Liabilities - Total current assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 14,432,625,614.87, an increase from CNY 13,547,351,938.00 at the end of 2022 [10]. - Total non-current assets as of September 30, 2023, were CNY 15,378,742,235.83, slightly down from CNY 15,506,208,892.90 at the end of 2022 [10]. - The total assets reached CNY 29,811,367,850.70 as of September 30, 2023, compared to CNY 29,053,560,830.90 at the end of 2022 [10]. - Total liabilities as of the reporting date were CNY 14,203,439,438.15, an increase from CNY 13,316,995,201.99 in the previous year [21]. - Non-current liabilities totaled CNY 3,820,801,915.52, up from CNY 2,592,554,112.72 in the previous year [21]. - The company's total equity was CNY 15,607,928,412.55, a slight decrease from CNY 15,736,565,628.91 in the previous year [21]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 29,811,367,850.70, an increase of 2.61% from the end of the previous year [27]. Shareholder Information - The company’s major shareholder, Kailuan Group, holds 48.12% of the shares, while China Cinda Asset Management holds 21.16% [18]. Expenses - Research and development expenses increased to CNY 273,323,251.80 in 2023, up 29.6% from CNY 210,994,667.72 in 2022 [22]. - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 160,603,810.51 from CNY 219,748,162.33 in the previous year, reflecting a cost-saving strategy [22]. - The company’s financial expenses decreased significantly to CNY 72,850,461.12 from CNY 182,245,128.08 in the previous year, indicating improved financial management [22]. Revenue from Investments - The company reported a total revenue of 5,672,800 RMB from Tianhong ZHONGZHENG Dividend Low Volatility 100 Index Fund [44]. - The company also generated 4,776,297 RMB from Invesco Great Wall ZHONGZHENG Dividend Low Volatility 100 ETF [44]. - Shanghai Baosteel International Economic and Trade Co., Ltd. contributed 4,660,000 RMB in revenue [44]. - The Guotai ZHONGZHENG Coal ETF generated 4,514,219 RMB in revenue [44]. - Xu Chao reported a revenue of 3,715,500 RMB [44]. Market Conditions - The company experienced a significant decline in product prices compared to the same period last year, impacting revenue and net profit [29]. - The weighted average return on equity decreased by 1.97 percentage points to 1.46% [27].

第四条 在董事会在召开股东大会的通知中，应当表明该次董事、 监事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工 民主选举产生或者更换，不适用于本实施细则。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不 实施交错任期制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任 期限，不跨届任职。 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，维护中小股东利益，规范公司董事、监事的选 举行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监 督管理委员会《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上 市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》及《公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名以上 董事或者监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事、监事人数相 等的投票表决权，股东拥有的投票表决权总数等 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-052 开滦能源化工股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步落实 党组织在公司治理中的法定地位，健全和完善党组织运行机制，规范 独立董事选聘行为和履职尽责，不断完善公司治理，根据中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》以及河北省人民政府国有资产监督管 理委员会关于按照《河北省国资监管企业公司章程指引》（修改示范 文本）等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行 修订完善。具体修订内容如下： "（三）公司董事会、监事会、持有或者合计持有公司已发行股份 百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人。独立董事的提名人在 提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意 见，被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出 ...