开滦能源化工股份有限公司对外投资管理办法 （2025 年修订） 目 录 第一章 总则 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 【本办法的宗旨和根据】 第 1 页（共 9 页） 第二章 对外投资的分类 第三章 对外投资的审议程序 第四章 对外投资信息披露 第五章 对外投资的实施与监督管理 第六章 对外投资相关部室职责 公司派驻子公司的董事和授权代表应当及时将子公司的对外投 资行为向公司报告，在公司作出同意或不同意对外投资的决策后， 方可在子公司董事会、股东会按照公司决定履行相关表决权利。须 经公司董事会或股东会审议批准的，还应当提交公司董事会或股东 会审议批准。 第三条 【投资管理的基本原则】 投资管理工作应当坚持下列基本原则： 为建立科学合理的投资决策和投资实施制度，规范开滦能源化 工股份有限公司（以下简称公司）的投资管理，降低投资风险，提 高投资收益，维护股东合法权益，根据国家有关法律、法规、规章 和本《公司章程》，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 【本办法的适用范围】 本办法适用于公司的对外投资行为。各分公司不得进行对外投 资，子公司对外投资按照其公司章程和投资管理制度严格履行决策 和审批程序。 第二 ...

（2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司治理准则》和《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》以及其他法律 、行政法规和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规 则》及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使 权利。 开滦能源化工股份有限公司股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬 事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

开滦能源化工股份有限公司筹资管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 【目的和依据】 为了加强开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司）筹资业务的管理，控 制筹资风险，降低筹资成本，防止筹资过程中的差错与舞弊，根据《中华人民共 和国会计法》和其他相关规范，结合公司实际，制定本办法。 第二条 【适用范围】 本办法适用于公司及所属分公司，各子公司参照执行。 第三条 【筹资分类】 本办法所指的筹资是指权益资本筹资和债务资本筹资。权益资本筹资是指由 公司所有者投入及以发行股票的方式筹集资金。债务资本筹资是指公司以负债方 式借入并到期偿还的筹集方式，包括金融机构借款、商业信用、应付债券、融资 租赁等。 第四条 【归口管理】 权益资本筹资及由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或者上 海证券交易所审批的各种债务资本筹资由公司证券部负责组织实施；通过银行、 银行间交易商协会和和非银行金融机构办理的债务资本筹资由公司财务部负责 组织实施。 第五条【管理原则】 筹资管理坚持以需定量、科学安排、降低成本、降低风险的原则。 第二章 权益资本筹资 第六条【权益资本方式】 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的 ...

开滦能源化工股份有限公司担保管理办法 为依法规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司） 担保行为，加强担保业务的内部控制，防范担保风险，依据 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》、省国 资委《关于印发<河北省国资委监管企业对外担保管理办法> 的通知》（冀国资字〔2020〕117 号）、《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、规章、文件和公司《章 程》的规定，结合公司实际，制定本办法。 1 第一章 总则 第二章 担保业务评估、审批、执行的分工 第三章 担保业务的评估管理 第四章 担保业务的审批管理 第五章 担保业务的执行管理 第六章 担保业务的风险控制管理 第七章 担保业务的档案管理 第八章 担保业务的责任追究 第九章 附则 第二条【担保原则】 （2025 年修订） 目 录 第一章 总 则 第一条 【目的和依据】 公司提供担保的原则： （一）慎重对待、从严控制的原则。 （二）平等自愿、公平互利的原则。 （三）提供反担保防范风险的原则。 （四）评估与审批、审批与执行相分离的原则。 （五）依法担保和规范运作的原则。 （六）一般情 ...

开滦能源化工股份有限公司筹资管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 【目的和依据】 为了加强开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司）筹资业务的管理，控 制筹资风险，降低筹资成本，防止筹资过程中的差错与舞弊，根据《中华人民共 和国会计法》和其他相关规范，结合公司实际，制定本办法。 第二条 【适用范围】 本办法适用于公司及所属分公司，各子公司参照执行。 第三条 【筹资分类】 本办法所指的筹资是指权益资本筹资和债务资本筹资。权益资本筹资是指由 公司所有者投入及以发行股票的方式筹集资金。债务资本筹资是指公司以负债方 式借入并到期偿还的筹集方式，包括金融机构借款、商业信用、应付债券、融资 租赁等。 第四条 【归口管理】 权益资本筹资及由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或者上 海证券交易所审批的各种债务资本筹资由公司证券部负责组织实施；通过银行、 银行间交易商协会和和非银行金融机构办理的债务资本筹资由公司财务部负责 组织实施。 第五条【管理原则】 筹资管理坚持以需定量、科学安排、降低成本、降低风险的原则。 第二章 权益资本筹资 第六条【权益资本方式】 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的 ...

开滦能源化工股份有限公司董事会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为明确开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司）董 事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司 董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会决定公司重大问题，应事 先听取公司党委的意见。 董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律法规和《公司章程》 的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第四条 董事会行使下列职权： 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工 董事一名，职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会民主选 举产生。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券 及上市方案； （六）拟订 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2025-043 开滦能源化工股份有限公司 关于公司董事离任暨选举职工董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 开滦能源化工股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 9 月 12 召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过《关于取消监事会并修 订<公司章程>及其附件的议案》，本次章程修订内容主要包括公司不 再设置监事会、董事会设职工代表担任的董事等。根据《公司法》《上 海证券交易所上市自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和规 范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司董事会的构成变动 情况，公司于同日组织召开职工代表大会，选举杨喜民为公司第八届 董事会职工董事。现将相关情况公告如下： 一、董事离任情况 | （一）提前离任的基本情况 | | --- | | | | | | | | | | | 是否继续 在上市公 | | 是否存 在未履 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

开滦能源化工股份有限公司关于在开滦集团财务有限 责任公司存款风险预防处置预案 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 组织机构及职责 第三章 信息报告与披露 第四章 风险处置程序与措施 第五章 后续事项处置 第六章 附则 第二章 组织机构及职责 第一章 总 则 第一条 为有效防范、及时控制和化解开滦能源化工股份有限公司及子公司 (以下简称公司)在开滦（集团）有限责任公司（以下简称开滦集团）控股的开滦 集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）存款的风险,保证资金的独立性、 安全性、流动性、盈利性，特制定本预案。 第二条 对存款风险的预防处置应遵循以下原则： （一） 统一领导，分级负责。存款风险的预防和处置工作由领导机构统一领 导，对公司董事会负责，全面负责存款风险的防范和处置工作。 （二） 各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工,积极筹划、落实各项 防范化解风险的措施,相互协调,共同控制和化解风险。 （三） 收集信息,重在防范。有关部门应加强对财务公司存款风险的监测, 督促财务公司及时提供相关信息，关注财务公司经营情况，并从集团公司及其成 员单位或监管部门及时了解信息，做到风险监控防范及时有效 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于开滦能源化工股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2025]A0433 号 致：开滦能源化工股份有限公司（贵公司） 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证 券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简 称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《开 滦能源化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的 召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜， 出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、 会议表 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2025-042 开滦能源化工股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 审议结果：通过 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 245 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,125,774,893 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 | 70.9015 | | 表决权股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主 持情况等。 会议由公司董事会召集，公司董事长彭余生主持，采用现场投票 和网络投票相结合的方式召开，会议的召集、召开和表决方式符合《公 司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 9 月 12 日 (二) 股东大会召开的地点：河北省唐山市新华 ...