关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 京天股字（2020）第 656-9 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指 引》"）等法律、法规及其他规范性文件和《中节能风力发电股份有限公司章 程》（以下简称"《 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划的激励对 象中有 3 名激励对象离职、3 名激励对象在第二个限售期年度个人考核结果 为 C（其对应的当期可解除限售的限制性股票比例为 80%，不可解除部分将 由公司回购注销），公司决定回购注销上述 6 名激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票共计 506,780 股。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限 公司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管 理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指 引》"）等法律、法规及其他规范性文件和《中节能风力发电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《中节能风力发电股份有限公司 2020 年限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的规定，就本次激励计划回购 ...

中信证券股份有限公司关于 中节能风力发电股份有限公司 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 公司住所：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层 股票代码：601016 股票简称：节能风电 股票上市地点：上海证券交易所 一、发行人基本情况 公司名称：中节能风力发电股份有限公司 英文名称：CECEP Wind-Power Corporation 统一社会信用代码：911100007109338846 注册资本：647,507.8278 万元 法定代表人：姜利凯 成立日期：2006 年 1 月 6 日 二、本次发行情况概述 （一）非公开发行项目 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准中节能 风力发电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]525 号）核准， 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"节能风电"或"公司"）于 2020 年 9 月 2 日非公开发行股票 831,112,000 股，股票面值为人民币 1.00 元/股，发行价 格为 2.49 元/股，募集资金总额为 2,069,468,880.00 元，扣除不 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能风力发电股份有限公司 2023年度持续督导报告书 | 上市公司:中节能风力发电股份有限公司(以下简称"节能风电"或"公司") | | | --- | --- | | 保荐人名称:中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐人") | | | 保荐代表人姓名:吴鹏 | 联系电话:010-60837545 | | 保荐代表人姓名:李中杰 | 联系电话:010-60838282 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司配股的 批复》(证监许可[2022]1821 号)核准,公司于 2022年 11 月配股发行 1,462,523,613 股,股票面值为人民币 1.00元/股,发行价格为 2.28元/股,募集资金总额为人民 币 3.334.553.837.64 元,扣除各项发行费用后,募集资金净额为人民币 3.326,474.859.38元。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行的募集资 金到账情况进行了审验,并出具了《中节能风力发电股份有限公司验资报告》(众 环验字(2022)0210077 号)。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能风力发电股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 2024年3月29日 (五) 现场检查内容 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有 关法律、法规的规定,中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐 人")作为中节能风力发电股份有限公司(以下简称"公司"或"上市公司")持 续督导工作的保荐人,对 2023年度(以下简称"本持续督导期间")的规范运作 情况进行了现场检查,现就现场检查的有关情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 (一) 保荐人 中信证券股份有限公司 (二) 保荐代表人 吴鹏、李中杰 (三) 现场检查人员 吴鹏、李中杰、王琬迪 (四)现场检查时间 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查,具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 1 (六) 现场检查手段 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等, ...

节能风电 601016 2023 年年度股东大会文件 中节能风力发电股份有限公司 二〇二四年四月 中节能风力发电股份有限公司 2023 年年度股东大会议程 会议时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）14:00 会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 12 层会 议室 出席人员：公司股东（股东代理人）、董事、监事、高级管理 人员及见证律师等 会议主持人：姜利凯 董事长 会议记录人：李欣欣 会议议程： 一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会议事规则；宣布 现场会议股东到会情况。 二、宣读议案： 非累积投票议案： 1．《关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2．《关于审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 3．《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 4．《关于审议公司 2023 年度利润分配方案的议案》 5．《关于审议公司 2024 年度财务预算报告的议案》 2 6．《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 7．《关于审议公司 2024 年度投资计划的议案》 8．《关于审议公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》 9．《关于审议公司 2024 年度 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能 转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股前 公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。 2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有 人民币 8,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人 民币 2,998,729,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9576%。 为 0.2%、第二年 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 5,115,905,990.58, a decrease of 2.37% compared to CNY 5,240,192,876.32 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 1,511,014,688.85, down 7.31% from CNY 1,630,230,664.75 in 2022[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.234, representing a decline of 26.65% compared to CNY 0.319 in 2022[27]. - The net cash flow from operating activities decreased by 27.11% to CNY 3,312,443,228.13 in 2023 from CNY 4,544,281,468.38 in 2022[26]. - The total assets as of the end of 2023 were CNY 42,086,510,528.17, a decrease of 3.85% from CNY 43,770,461,242.51 at the end of 2022[26]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.17% to CNY 16,775,510,872.30 at the end of 2023 from CNY 15,800,359,678.65 at the end of 2022[26]. - The company reported a total of CNY 30,372,338.26 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to a loss of CNY 4,538,803.63 in 2022[29]. - The weighted average return on equity for 2023 was 9.26%, down from 13.55% in 2022, indicating a decrease of 4.29 percentage points[27]. - The total profit for the year was 1,812.64 million yuan, down 8.16% compared to the previous year[77]. - The company achieved wind power revenue of CNY 5,095,284,477.30, a decline of 2.18%, with a gross margin decrease of 4.39 percentage points[81]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.84 CNY per 10 shares, totaling 543,876,111.74 CNY, which represents 35.99% of the net profit attributable to shareholders for 2023, amounting to 1,511,014,688.85 CNY[8]. Operational Efficiency - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new technologies to enhance operational efficiency[32]. - The company aims to enhance operational efficiency through preventive maintenance and improving the reliability of wind turbine operations[48]. - The company has implemented a centralized procurement model for its operations, ensuring professional management and competitive pricing[63]. - The company is focused on upgrading its development through technological, management, and business innovations[131]. - The company aims to enhance its digital operation and maintenance capabilities to improve wind turbine performance and reduce costs[134]. Market Trends and Growth Potential - In 2023, the total electricity consumption in China reached 9.22 trillion kWh, with a year-on-year growth of 6.7%, an increase of 3.1 percentage points compared to 2022[33]. - By the end of 2023, the total installed power generation capacity in China reached 2.92 billion kW, a year-on-year increase of 13.9%, with non-fossil energy power generation capacity exceeding 50% for the first time[35]. - The wind power industry is experiencing increasing competitiveness, with the cost of electricity generation approaching that of coal power, and even lower than oil and nuclear power[117]. - The demand for wind power is expected to grow significantly under the "carbon neutrality" goal, with large-scale development of wind and solar energy being prioritized in national energy planning[121]. Project Development and Investments - The company has a total of 1,210.5 MW of projects under construction and 1,470 MW of projects in the planning stage[74]. - The company plans to continue investing in new wind power projects, with significant capital expenditures allocated for ongoing developments[106]. - The company completed the acquisition of Zhangbei No. 2 Wind Power Co., Ltd. for an investment amount of 182.68 million RMB, holding a 100% stake[109]. - The company is actively seeking acquisition opportunities to expand its project portfolio and enhance its market position[138]. Research and Development - R&D expenses rose by 39.08% to CNY 33,566,501.71, reflecting increased investment in technology development[79]. - The company established five research departments focusing on industrial internet, industrial intelligence, smart microgrids, big data and AI, and wind farm solutions, with a total of 29 R&D personnel[88]. - The company is committed to enhancing its research and development capabilities by building a technology information sharing platform and optimizing research team structures[136]. Governance and Compliance - The company has established a robust governance structure, including a board of directors with 9 members, 3 of whom are independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[156]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of business, personnel, assets, and finance, with no guarantees provided to the controlling shareholder[157]. - The company has implemented a transparent performance evaluation and incentive mechanism for its senior management, ensuring compliance with legal and regulatory standards[159]. Risks and Challenges - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations and changes in industrial policies that could impact its business performance[142]. - The company’s wind power generation is subject to "curtailment" risks, where insufficient grid capacity may lead to underutilization of wind resources[150]. - The company faces risks related to project approval delays, which could impact the optimal timing for project development and investment recovery[144]. Human Resources - The total number of employees at the parent company and major subsidiaries is 1,216, with 737 in operations and maintenance, and 293 in technical roles[195]. - The company has implemented a comprehensive training program aligned with its "talent-driven enterprise" strategy, focusing on developing professional and management talent for its wind power business[198]. - The company has a total of 89 employees with a postgraduate education and 611 with a bachelor's degree, reflecting a well-educated workforce[195].

公司代码：601016 公司简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中节能风力发电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...