激励对象名单的公示情况及核查意见的说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日召开了第七届董事会第七次会议、第七届监事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公 司对启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监 事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、 公示情况 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-022 北京四方继保自动化股份有限公司 1、 公司于 2023 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《北京四方继保自动化股份有限 公司启航 2 号限 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二三年九月 目录 | 北京四方继保自动化股份有限公司 | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 | 2 | | --- | --- | --- | | 北京四方继保自动化股份有限公司 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | 议案一 关于公司《启航 2 | 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 4 | | 议案二 关于公司《启航 2 | 号限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 61 | | 议案三 关于提请股东大会授权董事会办理启航 | 号限制性股票激励计划相关事宜的议案 2 | 66 | | 议案四 | 关于公司向汇丰银行（中国）有限公司申请综合授信及为四方印度提供担保的议案 | 68 | 1 北京四方继保自动化股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。采用上海 证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2023年10月16日的交 易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-021 北京四方继保自动化股份有限公司 关于自愿披露签订日常经营重要合同公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： （3） 本项目为公司在三峡乌兰察布风光储智慧联合集控中心项目之后， 再次中标百万千瓦级大型风光储联合电站的关键技术装备，将继续深化风光储协 调控制整体解决方案的发展与应用，持续为新能源大基地、源网荷储一体化等项 目的技术发展奠定坚实基础。 本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组 本次交易属于日常经营交易，公司已履行了相应的合同签署审批流程， 无需提交公司董事会或股东大会审议 特别风险提示：合同双方均具有履约能力，但在合同履行期间，如遇宏 观政策、市场环境或其他不可抗力等因素影响，可能会影响合同最终执行情况。 公司子公司北京四方继保工程技术有限公司与内蒙古化德蒙能能源有限公 司（以下简称"蒙能公司"）签订了《化德县 100 万千瓦风光储项目升压站设备 及预制舱采购合同》及《化德县 100 万千瓦风光储项目无功补偿装 ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-020 鉴于本员工持股计划第三批锁定期于2023年9月23日届满，根据中国证监会 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将本员工持股计划的相关情况 公告如下： 一、 员工持股计划持有公司股份情况 2020年9月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登 记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的 31,739,500股公司股票，已于2020 年9月24日全部以非交易过户形式过户至公司启航1号员工持股计划证券账户，过 户价格为 2.84元/股。截至2020年9月24日，本员工持股计划证券账户持有公司股 份 31,739,500股，占公司总股本的 3.90%。 本员工持股计划第一批锁定期届满后，已通过大宗交易方式减持本员工持股 计划总股数的 30%，即 9,521,850股。本员工持股计划第二批锁定期届满后，已 通过大宗交易方式减持本员工持股计划总股数的 30%，即 9,521,850股。 截止本公告披露日，本员工持股计划持有公司股票 12,695,800股， ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配情况 6 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排及禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与解除限售条件 10 | | （五）限制性股票的授予价格 13 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-015 北京四方继保自动化股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、审议通过《关于公司<启航 2 号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，关联董事高秀环、张涛、祝 朝晖、刘志超回避表决。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，公司根据相关法律法规的有关规定并结合公司实际情况，制定了《启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 具体内容详见2023年9月19日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《北京四方继保自动化股份有限公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总量的比例 | | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | ...

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-018 (一) 股东大会类型和届次 北京四方继保自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 16 日 10 点 00 分 召开地点：北京市海淀区上地四街九号四方大厦报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》规定，公司股 东大会在对股权激励计划进行投票表 ...

競 天 公 誠 律 師 事 務 所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 . 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年九月 目 录 | | 释 义… | | --- | --- | | | 正 文 | | í | 公司实施本次激励计划的主体资格 . | | | 本次激励计划内容的合法合规性 . | | 11) | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 19 | | 四、 | 本次股权激励计划激励对象的确定…………………………………………………………………………… 21 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露义务 | | 六、 | 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 . | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、 | 关联董事回避表决 . | | 九、 | 结论意见 . | 競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建 ...

1、《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议 流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关 法律、法规及规范性文件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次激励计划首次授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最 近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中 国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》 规定的激励对象条件，符合《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。 ...