一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十一次会议于 2025 年 8 月 18 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2025 年 8 月 28 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席监 事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以视频方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本 次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度 的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2025 年半年度报告>的 议案》 公司监事会就 2025 年半年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2025 年半年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映 公司 2025 年半年度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2025 年半年度 报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的 规定；（3）未发现参与公司 2025 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-031 首创证券股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十五次会议于 2025 年 8 月 18 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2025 年 8 月 28 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出席 董事 11 名，其中现场出席的董事 4 名，以视频方式出席的董事 7 名。 本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人 员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2025 年半年度报告>的 议案》 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限 公司 2025 年半年度报告》和《首创证券股份有限公 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-036 首创证券股份有限公司 1 特此公告。 首创证券股份有限公司 董 事 会 2025 年 8 月 29 日 2024 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 11 月 28 日成功发行首 创证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券（以下简称本期短期融资券）， 本期短期融资券发行规模为人民币 5 亿元，票面利率为 1.91%，期限为 273 天， 兑付日期为 2025 年 8 月 28 日。具体情况详见公司于 2024 年 11 月 29 日刊登于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首创证券股份有限公司 2024 年度 第一期短期融资券发行结果公告》）。 2025 年 8 月 28 日 ， 公 司 兑 付 了 本 期 短 期 融 资 券 本 息 共 计 人 民 币 507,142,876.71 元。 ...

一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元公司债券的注 册申请。 首创证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员 会《关于同意首创证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可〔2025〕1786 号），批复内容如下： 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-037 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求在公司股东会的授权范围 内办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 董 事 会 2025 年 8 月 29 日 1 首创证券股份有 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于首创证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见书 国枫律股字[2025]A0405 号 致：首创证券股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会 规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办 法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规 则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《首创证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所 ...

首创证券股份有限公司2025 年半年度报告 公司代码：601136 公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2025 年半年度报告 1 / 194 首创证券股份有限公司2025 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）黄毅 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、 ...

首创证券股份有限公司 独立董事工作制度 | | | | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 任职资格与任免 | | 4 | | 第三章 职责与履职方式 | | 9 | | 第四章 独立董事专门会议机制 | | 13 | | 第五章 履职保障 | | 16 | | 第六章 附则 | | 17 | 首创证券股份有限公司独立董事工作制度 首创证券股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进首创证券股份有限公司（以下简称公司） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》(以下简称《香港上市规则》)等法律、行政法规、规 范性文件以及《首创证券股份有限公司章程》（ ...

首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保申请的受理与调查 | 4 | | 第三章 | 担保合同的审查和订立 | 8 | | 第四章 | 担保风险管理 | 9 | | 第五章 | 法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 首创证券股份有限公司对外担保管理制度 首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范首创证券股份有限公司（以下简称公 司）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件以及《首创证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司 ...

首创证券股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保申请的受理与调查 | 4 | | 第三章 | 担保合同的审查和订立 | 8 | | 第四章 | 担保风险管理 | 10 | | 第五章 | 法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 首创证券股份有限公司对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范首创证券股份有限公司（以下简称公 司）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《首创证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定 ...

首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年八月 （于 2025 年 8 月 28 日经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过） | | | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 6 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 11 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 13 | | 第六章 | 附则 | 15 | 首创证券股份有限公司募集资金管理制度 首创证券股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范首创证券股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件的规定和《首创证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集 ...