Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately ¥447.74 million, representing a 2.71% increase compared to ¥435.92 million in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 10.86% to ¥184.65 million from ¥207.68 million year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.07, down 12.50% from ¥0.08 in the same period last year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,297,751,548.91, an increase of 8.66% compared to ¥1,194,316,165.05 in the same period of 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥459,680,551.44, slightly up from ¥449,550,295.20 in the previous year[21]. - The net profit margin for the first three quarters of 2023 was approximately 35.5%, compared to 37.6% in the same period of 2022[20]. - Net profit for the first three quarters was ¥447,506,554.62, a decrease of 17.3% compared to ¥541,604,004.19 in the same period of 2022[31]. - The company reported a total comprehensive income of ¥485,778,405.24, a decrease from ¥536,646,524.32 in the same period of 2022[32]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 6.13% to approximately ¥42.26 billion compared to ¥39.73 billion at the end of the previous year[6]. - Total assets as of September 30, 2023, amount to ¥42,259,854,177.13, an increase from ¥39,820,575,017.37 at the end of 2022[18]. - Total liabilities increased to ¥30,156,523,227.93 from ¥27,709,756,669.39, reflecting a growth of approximately 8.83%[19]. - Total liabilities increased to CNY 29,084,385,410.82 from CNY 26,483,044,096.07, indicating a rise in financial obligations[29]. - Total equity decreased slightly to CNY 11,957,535,382.45 from CNY 11,977,423,730.21, reflecting a minor decline in shareholder value[29]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant negative net amount of approximately -¥5.57 billion year-to-date[5]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 3,355,236,228.37, down 22.7% from CNY 4,341,035,606.48 in the same period of 2022[24]. - Net cash flow from operating activities was -CNY 5,568,657,199.36, compared to -CNY 4,003,482,917.12 in the previous year, indicating a decline in operational performance[24]. - Cash inflow from investment activities increased significantly to CNY 8,239,579,628.80, up 40.0% from CNY 5,889,633,178.37 year-on-year[25]. - Net cash flow from investment activities was CNY 3,380,261,319.49, a substantial increase from CNY 1,185,209,429.25 in the same period last year[25]. - Cash inflow from financing activities decreased to CNY 2,201,080,000.00, down 49.7% from CNY 4,376,840,000.00 in 2022[25]. - Net cash flow from financing activities was -CNY 466,222,402.61, compared to a positive CNY 1,547,662,152.09 in the previous year, reflecting challenges in raising funds[25]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 77,994[13]. - Beijing Capital Group holds 1,551,690,000 shares, accounting for 56.77% of total shares[13]. - Beijing Infrastructure Investment Co., Ltd. holds 473,080,000 shares, representing 17.31% of total shares[13]. - The company has no significant related party transactions among its top five shareholders[14]. - The company does not have any significant financing or margin trading activities among its top shareholders[16]. Income and Expenses - The company reported a significant decrease in net interest income year-to-date, down 648.16% due to increased interest expenses from repurchase agreements[10]. - The company experienced a decrease in net commission income from ¥820,879,720.99 to ¥630,971,562.56, a decline of about 23.1%[20]. - Net interest income turned negative at ¥-94,990,818.63, down from a positive ¥2,945,281.30 in the previous year[31]. - Net commission and fee income decreased to ¥613,153,067.56, down 24.3% from ¥809,782,973.70 in 2022[31]. - Total operating expenses increased to ¥723,517,540.13, up 20.3% from ¥601,203,814.82 in 2022[31].

一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出 席董事 11 名，其中现场出席的董事 7 名，以视频方式出席的董事 4 名。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-037 首创证券股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于申请北京证券交易所股票做市交易业务资格并开展 北京证券交易所股票做市交易业务的议案》 本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。 1.同意公司根据中国证监会等监管机构的相关规定，申请北京证券交易所股 票做市交易业务资格，并授权公司经营管理层根据监管要求办理业务资格申请及 1 审批、备案等相关手续。 本次会议由董事长苏朝晖先生召集和主持 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二次会议于 2023 年 10 月 20 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 10 月 27 日在公 司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际出席 监事 5 名，其中现场出席的监事 3 名，以视频方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会主席李章先生召集和主持，公司相关高级管理人员列席会 议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年第三季度报告> 的议案》 公司监事会就 2023 年第三季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年第三季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反 映公司 2023 年第三季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下： 独立董事：叶林、王锡锌、张健华、荣健 2023 年 10 月 27 日 3.我们一致同意本议案，并同意将《关于审议公司实施 债务融资及相关授权的议案》提交公司股东大会审议。 二、《关于聘任公司副总经理的议案》的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为蒋青峰先生的任 职资格符合上市公司和证券公司高级管理人员的条件，不存 在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规 定不得担任上市证券公司高级管理人员的情形，未受到中国 证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海证券交 易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任蒋青峰先生担任副总经 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-036 首创证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举 并聘任高级管理人员等相关人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年9月15日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2023年第一 次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会7名非独立董事、4名独立董事组成 公司新一届董事会；选举产生公司第二届监事会3名股东代表监事，并与公司职 工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司新一届监事会，任期均自 公司2023年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023年9月15日，公司召开第二届董事会第一次会议选举产生公司第二届董 事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员，并聘任新一届高级管理人员 等相关人员。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，选举产生公司第二届监 事会监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员等相关人员情况 公告如下： 一、公司第二届董事 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第一次会议相关事项的 独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第二届董事会第一次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司总经理的议案》等议案的独立意见 1.经审阅本次董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、 任职经历、履职能力等相关材料，我们认为毕劲松先生、王 洪亮先生、何峰先生、唐洪广先生、方杰先生、付家伟先生、 史彬先生和伏劲松先生的任职资格符合上市公司和证券公 司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级 管理人员的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易 所惩戒，亦不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司 高级管理人员的其他情况。 2.公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名 人资格、审议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的 ...

本次会议由过半数董事推举苏朝晖董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-034 首创证券股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 9 月 15 日在北京 五洲大酒店会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实 际出席董事 11 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 2 名。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免董事会会议通知期限的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2023 年 9 月 15 日召开本次会议。 表决情况：同意 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-035 首创证券股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第一次会议于 2023 年 9 月 15 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 9 月 15 日在北京 五洲大酒店会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；实际 出席监事 5 名，其中现场出席的监事 4 名，以视频方式出席的监事 1 名。 本次会议由过半数监事推举李章监事主持，公司相关高级管理人员列席会议。 本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于豁免监事会会议通知期限的议案》 全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2023 年 9 月 15 日召开本次会议。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-033 首创证券股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,460,821,500 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.0300 | 注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情 况等。 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市朝阳区北辰东路 8 号北京五洲大酒店 五洲厅 （三） 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： 本次股东大会会议的召集程序及表决方式符合《公司 ...

国枫律股字[2023]A0489 号 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于首创证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：首创证券股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东 大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理 办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业 规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《首创证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出 ...