证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-063 2023 年 12 月 22 日 2.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表 3.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表 红塔证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第七 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程> 的议案》、《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。同日， 公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有 限公司监事会议事规则>的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等监管规定，结合公司实际，公司拟对《公司章程》、《公司 董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 本次修订《公司 ...

红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经 2008 年 2 月 28 日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九会议审议通过进行第四次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")，制定本规 则。 第六条 提名及薪酬委员会的主要职责为： (一)拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核； ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-061 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告 （一）关于修订《红塔证券股份有限公司章程》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 《红塔证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》与本公告同 日发布，详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。 （二）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十一次会议通 知和议案于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出，并于 2023 年 12 月 20 日以 电子邮件方式发出变更通知。会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。本次 会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合有关法律、 ...

红塔证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的选任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股 份有限公司章程》的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，应 ...

红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），公司董事会设立审计委员会，制定本规 则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 (二)下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董 事会审议： 第二章 人员组成 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-062 红塔证券股份有限公司 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 22 日 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十六次会议通知 和议案于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 22 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议 关于修订《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-006 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 国泰君安证券股份有限公司：刘欣琦、牛露晴、王思玥 西部利得基金管理有限公司：周晶晶 人员姓名 时间 2023年12月7日 星期四 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-060 红塔证券股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、获得补助的基本情况 (一)获得补助的概况 红塔证券股份有限公司（以下简称：公司）及子公司自 2023 年 6 月 8 日至 本公告披露日期间实际收到的主要政府补助累计共 400.39 万元（未经审计），占 公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净利润的 10%以上。 (二)具体补助情况 | 单位：人民币万元 | | --- | | 补 补助金 | 助 额 | 类 | 型 | | 与 | | 收 | | 益 35.00 相 关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 补助依据 | | | | | | 《关于给上海红 | | 塔众鑫企业管理 | 有限公司的相关 扶持政策》 | | 收款单位 | | | | | | 上海红塔 | | 众鑫企业 | 管理 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-059 红塔证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第七届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意 待饶雄先生获得监管认可后聘任其为合规总监。具体情况详见公司 2023 年 10 月 14 日披露的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告》（2023-051）。 2023 年 12 月 4 日，饶雄先生担任公司合规总监事宜已获证券监管部门认可， 即日起正式任职公司合规总监。杨海燕女士不再担任公司合规总监。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 4 日 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:本次集中竞价减持计划披露时，昆明产业开发投资 有限责任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"、"红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例 为 4.32%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆 明产投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有 的配股公开发行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况:2023 年 8 月 10 日，公司披露了《红 塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-039），昆明产投因 经营发展需要，拟自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日通过集中竞价方式 减持股份总数不超过 47,167,877 股， ...