上海大智慧股份有限公司 独立董事关于第五届董事会 2023 年第六次会议相关 审议事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》以及《上海大智慧股份有限公司公司章程》等有关 规定，我们作为上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司拟召开的第五届董事会2023年第六次会议审议的《关 于续聘会计师事务所的议案》，发表如下意见： 独立董事：张思坚 翟振明 方国兵 二〇二三年十月二十五日 经审查，我们认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有为 上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司财务报表和内部 控制审计要求，且该所在为公司提供2022年度审计服务过程中，严格 遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司年度审计工 作。综上，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第 五届董事会2023年第六次会议审议。 （以下无正文） ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全上海大智慧股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 及《上海大智慧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 上海大智慧股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立 董事身份的委员不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委 员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专 门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准 和任职资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事会任命。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责 主持提名委员会工作。 第七条 提名委员 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-052 上海大智慧股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"） 成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华 会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务 所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"， 2013 年公 司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特 殊普通合伙）"（以下简称"中兴华所"）。注册地址：北京市丰台区丽 泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人为李尊农。2022 年末， 中兴华所合伙人数量 170 人，注册会计师人数 839 人，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 463 人；2022 年经审计收入总额为 184,514.90 万元，审计业务收入为 135,088.59 万元，证券业务收 ...

二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2023-051 上海大智慧股份有限公司 第五届董事会 2023 年第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 2023 年第六次会议于 2023 年 10 月 23 日以邮件方式向全体董事发出 会议通知，会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由 董事长张志宏先生主持，经与会董事审议，表决通过了如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站及指定信息披露 媒体上发布的《2023 年第三季度报告》。 表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 公告编号：临 2023-050 上海大智慧股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、减持计划的实施结果 （一）大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果： 一、减持主体减持前基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 张长虹 5%以上第一大 股东 704,792,657 34.62% IPO 前取得：704,792,657 股 浙江新湖集团 股份有限公司 5%以下股东 10,405,400 0.51% 协议转让取得：10,405,400 股 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）前期披露了《股 东减持股份计划公告》《股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号： 2023-011、2023-012），公司控股股东、实际控制人张长虹计划通过 竞价交易方式减持不超过 40,717,404 股，通过大宗交易的方式减持 不超过 81,434,808 股，分别占当时公司总股本的 2%、4%。公 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-049 上海大智慧股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份解除质押及再质押的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股份解除质押后用于在银行办理质押业务。 | 二、本次股份再质押基本情况 | | --- | | 股东名称 | 湘财股份 | | --- | --- | | 是否为控股股东 | 否 | | 本次质押股数 | 58,980,000 股 | | 是否为限售股 | 否 | | 是否补充质押 | 否 | | 质押起始日 | 2023 年 9 月 19 日 | | 质押到期日 | 2024 年 9 月 18 日 | | 质权人 | 哈尔滨农村商业银行股份有限公司 | | 占其所持股份比例 | 20.58% | | 占公司总股本比例 | 2.92% | | 质押融资资金用途 | 生产经营 | 三、本次质押股份未被用做重大资产重组业绩补偿等事项的担保 或其他保障用途，相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。 湘财股份持有公司无限售 ...

证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-048 前期，上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）因证券虚 假陈述责任纠纷案件向投资者进行了赔付，根据中小投服的建议函， 为维护公司利益，有效保护投资者特别是中小投资者权益，公司向上 海金融法院提起诉讼，提出张长虹等相关责任方支付公司在证券虚假 陈述责任纠纷系列案件中已经支付的赔偿款，并承担全部诉讼费。具 体情况详见公司在上海证券交易所官方网站及指定信息披露媒体上 发布的《关于诉讼进展的公告》（公告编号：临 2021-047）。 年初，在上海金融法院的主持调解下，公司与控股股东、实际控 制人张长虹先生达成调解协议，于 2023 年 2 月 20 日收到上海金融法 院发来的《民事调解书》【（2021）沪 74 民初 4237 号】，约定张长虹 先生支付公司因履行民事判决支付的赔偿款共计 334,634,680.99 元， 在 2023 年 12 月 31 日前分四笔支付完毕， 其中在 2023 年 5 月 31 日 前支付第一笔款项人民币 5000 万元，并在 2023 年 3 月 20 日之前向 公司支付 859,641.58 元案件受理费， ...

上海大智慧股份有限公司 证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-047 股东终止减持计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海大智慧股份有限公司董事会 二〇二三年八月二十九日 1 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 21 日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-011），控 股股东、实际控制人张长虹计划在 2023 年 3 月 16 日至 2023 年 9 月 15 日期间，分别通过竞价交易方式和大宗交易方式减持不超过当时 公司总股本的 2%和 4%。 根据证监会于 2023 年 8 月 27 日发布的监管要求，结合公司具体 情况，公司控股股东、实际控制人张长虹终止本次减持计划。 特此公告。 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders of the listed company, after deducting non-recurring gains and losses, was -54.055 million yuan, compared to -71.6354 million yuan in the same period last year[19]. - The company's operating revenue for the current period is ¥362,470,880.43, representing a 9.00% increase compared to ¥332,555,580.83 in the same period last year[45]. - The company recorded a significant increase in net profit attributable to shareholders due to the full recognition of 335,496,631.49 yuan as non-operating income, although the net profit remains negative when excluding this factor[47]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 296,723,334.12 for the current period, compared to a loss of CNY 2,307,776.23 in the previous period[119]. - The company reported a net profit of CNY 326,284,066.88, a significant recovery from a net loss of CNY -10,161,553.27 in the previous period, indicating a turnaround in performance[154]. - The company achieved a gross profit margin of approximately 58.6% in the first half of 2023, compared to 55.5% in the previous year[129]. Operating Costs and Expenses - Operating costs increased slightly to ¥150,052,191.31, up by 0.92% from ¥148,688,695.85 year-on-year[45]. - Sales expenses decreased by 5.71% to ¥52,164,631.03, down from ¥55,324,142.43 in the previous year[45]. - Management expenses rose significantly by 20.32% to ¥125,210,393.15, compared to ¥104,060,417.23 in the same period last year[45]. - Research and development expenses decreased by 2.50% to ¥96,491,457.57, down from ¥98,961,168.30 year-on-year[45]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved to ¥11,607,689.98, a significant recovery from a negative cash flow of ¥121,981,301.82 in the previous year[45]. - Operating cash inflow from sales of goods and services reached ¥533,230,740.72, up from ¥418,385,382.32, representing a 27.4% increase year-over-year[134]. - Total cash inflow from operating activities amounted to ¥675,232,981.87, compared to ¥449,149,206.56, indicating a 50.4% increase[134]. - Cash outflow for purchasing goods and services was ¥297,915,821.91, an increase from ¥225,631,173.60, reflecting a 32.0% rise[134]. - Net cash flow from operating activities for the first half of 2023 was ¥86,236,665.02, a recovery from -¥24,784,687.77 in the previous year[135]. Assets and Liabilities - Total assets increased to ¥2,478,114,764.30, up from ¥2,336,530,122.50, representing a growth of approximately 6.06% year-over-year[106]. - Current liabilities decreased to ¥488,184,340.86 from ¥632,114,474.48, reflecting a reduction of approximately 22.83%[106]. - Total liabilities decreased to ¥554,666,377.61 from ¥717,347,601.10, showing a decline of about 22.73%[106]. - Shareholders' equity increased to ¥1,923,448,386.69 from ¥1,619,182,521.40, marking an increase of approximately 18.76%[106]. Shareholder Information - The top ten shareholders include Zhang Changhong with 681,380,657 shares (33.74%) and Xiangcai Co., Ltd. with 158,855,000 shares (7.87%) as of the end of the reporting period[77]. - The company completed the repurchase and cancellation of 16,447,400 restricted shares on June 29, 2023, reducing the total number of shares from 2,035,870,200 to 2,019,422,800[74]. - The total number of restricted shares held by the equity incentive recipients was 32,004,600 at the beginning of the period, with 16,447,400 shares released from restrictions during the reporting period[95]. Strategic Initiatives - The company launched new value-added services including position management tools, market sentiment indicators, and intelligent order tools during the reporting period[19]. - The company is focusing on developing new products based on artificial intelligence applications, aiming to enhance service capabilities for high-end professional users[19]. - The company is actively expanding its overseas business by introducing various new asset trading services, including contracts for difference and fixed income[19]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies and products to drive future growth[125]. - The company has indicated a focus on strategic acquisitions to enhance its competitive position in the market[125]. Risk Management - The company continues to enhance its information security and compliance risk control systems to ensure stable operation and service delivery[19]. - The company faces risks related to the volatility of the securities market, which could significantly impact investor demand for financial information services[62]. - There are concerns regarding the security of the internet system, as any operational issues could adversely affect product usability and user satisfaction[63]. - The company is experiencing intensified competition in the internet financial information service industry, necessitating increased strategic investment and innovation in product and service development[64]. Environmental and Social Responsibility - The company emphasized a commitment to eco-friendly practices, including a paperless office initiative and recycling of office supplies, contributing to sustainability efforts[151]. - The company has implemented measures for waste classification and recycling in response to local environmental regulations, enhancing its corporate social responsibility profile[151]. Accounting and Financial Reporting - The financial statements prepared by the company comply with the requirements of the accounting standards, reflecting the company's financial position, operating results, changes in shareholders' equity, and cash flows accurately and completely[198]. - The company has established specific accounting policies and estimates based on the actual production and operational characteristics, in accordance with relevant accounting standards[197]. - The company operates on a fiscal year from January 1 to December 31, with a normal operating cycle defined as 12 months[199].

本次投资者说明会以网络互动方式召开，公司将针对 2023 年半 证券代码：601519 证券简称：大智慧 编号：临 2023-046 上海大智慧股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海大智慧股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 15 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资 者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 1 会议召开时间:2023 年 9 月 15 日(星期五)下午 15:00-16:30 会议召开地点:上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式:上证路演中心网络互动 问题征集方式：2023 年 9 月 8 日(星期五)至 9 月 14 日(星期 四)16:0 ...