宁波金田铜业（集团）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-10 √公司现场接待 √电话接待 投资者关系活 □其他场所接待 公开说明会 动类别 □定期报告说明会 □重要公告说明会 □其他： 参与单位名称 参会名单请见附件。 及人员姓名 时间 2023 年12月7-11日 地点 公司会议室 上市公司接待 副总经理、董事会秘书丁星驰 人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍 公司向投资者介绍了公司发展战略、产品结构、产能布局、经营亮点等基 本情况。 1、公司市场地位和未来三年战略路径。 答：公司是全球领先的铜及铜合金材料制造企业，也是国内稀土磁性材料 的主要供应商之一。 公司始终坚持战略引领，已形成较为成熟的战略管理机制。十四五期间， 公司秉持“创造客户价值，打造百年企业，成为行业标杆，为现代工业文明做 贡献”的使命愿景，沿着“专业化、平台化、智能化、国际化、绿色化”的发 展路径，聚焦国际化布局，持续加快产品和客户的全面升级，抢抓新能源、新 基建、新消费领域的市场机遇，持续提升市场占有率和附加值，致力于成为世 ...

金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 Ningbo Jintian Copper(Group) Co., Ltd. 2023 年第四次临时股东大会 会 议 资 料 股票代码：601609 股票简称：金田股份 金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 目 录 | 一、金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 二、金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议议程 3 | | 三、金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议议案 5 | | 1、关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 5 | | 2、关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案 6 | | 3、关于修订《独立董事工作制度》的议案 7 | | 4、关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案 8 | 1 金田股份 2023 年第四次临时股东大会会议资料 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》、《宁波金田铜业（集团）股份 有 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-124 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"）； 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大华"）； 变更会计师事务所的简要原因：鉴于宁波金田铜业（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）前任会计师事务所审计团队整体从大华分立并被北京大 华国际吸收合并，经综合考虑，公司拟聘请北京大华国际为公司 2023 年度财务 审计机构及内部控制审计机构，公司已就变更会计师事务所事宜与大华进行了事 前沟通，并征得其理解和同意。 2022 年度经审计的收入总额为 2,003.77 万元，审计业务 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 公告编号：2023-125 | | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：宁波市江北区慈城镇城西西路 1 号三楼多功能厅会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的 事前认可意见 公司事前就更换会计师事务所事项通知了我们，提供了相关资料并进行了必 要的沟通，我们认为公司本次聘任的审计机构能够满足公司审计工作的要求，也 符合公司及全体股东利益。对于本次公司变更会计师事务所的事项，我们表示认 可并同意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事： 谭锁奎 吴建依 宋夏云 2023 年 12 月 8 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《宁波 金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《宁波金田 铜业（集团）股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，作为宁波金田铜业 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们认真审阅了公司的 相关文件，基于独立判断的立场，对公司第八届董事会第二十九次会议审议的相 关事项进行了审阅，发表事前认可意见如下： 关于拟选聘公司 2023 年度审计机构的事前认可意见 经核查，鉴于公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行公司 年报审计业务的团队整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并被北京大 华国际会计 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事 专门会议的运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第四条 公司根据需要不定期召开全部由独立董事参加的独立董事专门会议。 召开独立董事专门会议原则上应于会议召开前三日通 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券所交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并 实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决 1 ...

第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会 ")审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会及股东 大会审议通过前委任会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所选聘条件 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）会计 师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务信 息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件及《宁波金田铜业（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 （一）依法设立并具有相关执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《宁波金田铜 业（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《宁波金田铜业（集团） 股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，作为宁波金田铜业（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司的相关文件，基于独立判断 的立场，对公司第八届董事会第二十九次会议审议的相关事项进行了审阅，发表独立意 见如下： 一、关于拟选聘公司 2023 年度审计机构的独立意见 经核查，鉴于公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行公司年报审 计业务的团队整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并被北京大华国际会计师 事务所（特殊普通合伙）吸收合并，公司董事会审计委员会经综合考虑事务所业务资质、 质量管理制度、审计团队胜任能力、审计工作连续性等多方因素，拟聘任北京大华国际 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构， 聘期一年。 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）在证券业务资格等方面均符合中国 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2023-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 第八届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 二十九次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 12 月 8 日以书面、电子 邮件方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日以通讯表决方式召开。本次会议由公 司董事长楼城先生主持，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，召开程序合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议审议并表决通过以下议案： （一）审议通过《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 结合有关法律法规及公司内部治理实际情况，同意制定《会计 ...