宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000012 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 北京大华内字[2024]00000012 号 宁波金田铜业（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称 金田股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 1 宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，宁波金田铜业 （集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事谭锁 奎先生、吴建依女士、宋夏云先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事谭锁奎先生、吴建依女士、宋夏云先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京 大华国际"） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元； 2023 年度上市公司审计客户家数：59 家； 主要行业：制造业，信息传输、软件和信息服务业，水利、环境和公共设施 管理业，批发和零售业； 同行业上市公司（制造业）审计客 ...

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 原材料期货及衍生品套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的原材料期货及衍生品套期保值业务，加强原材料套期保值业务的管理，防范交 易风险，确保公司资产安全和套期保值有序进行，根据《上海证券交易所股票上 市规则》及《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公司章程》等相关规范性文件 规定，并结合公司实际情况，制定本管理制度。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司应当以公司或子公司的名义设立期货和衍生品交易账户，不得 使用他人账户进行期货和衍生品交易业务。 第四条 公司应当具有与期货和衍生品交易的交易保证金相匹配的自有资金， 不得使用募集资金直接或间接进行期货和衍生品交易。公司应严格控制期货和衍 生品交易的资金规模，不得影响公司正常经营。 第二条 公司开展的原材料期货及 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"） 作为正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份" 或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规 定，对金田股份 2023 年的规范运行情况进行了现场检查，现将本次现场检 查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司。 （二）保荐代表人 王为丰、李金龙。 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 28 日-12 月 29 日，2024 年 4 月 8 日-12 日 （四）现场检查人员 王为丰、张咸昌、熊宇彬 （五）现场检查手段 在现场检查过程中，保荐机构结合上市公司的实际情况，实地查看上市 公司主要生产经营场所并与上市公司高级管理人员进行访谈，对金田股 ...

Financial Performance - Basic earnings per share increased by 27.59% to RMB 0.37, while diluted earnings per share rose by 25.00% to RMB 0.35 compared to the previous year[16]. - The weighted average return on equity improved to 6.73%, an increase of 1.15 percentage points from the previous year[16]. - The basic earnings per share after deducting non-recurring gains and losses doubled to RMB 0.26, reflecting a 100% increase year-on-year[16]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.20 per 10 shares, totaling approximately RMB 175.22 million, which represents 33.26% of the net profit attributable to shareholders for the year[4]. - The company will carry forward the remaining undistributed profits to the next fiscal year[4]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.2 billion for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[95]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 10% to $1.32 billion[97]. Operational Highlights - The company's operating income for Q1 was CNY 24.01 billion, with a net profit attributable to shareholders of CNY 84.44 million[21]. - The overseas main business revenue reached CNY 9.595 billion, a year-on-year increase of 12.75%, accounting for 9.49% of total operating income[21]. - The company achieved a copper product overseas sales volume of 140,900 tons, a year-on-year increase of 19.22%[21]. - Copper and copper alloy production increased by 8.79% year-on-year to 88.84 million tons, while sales rose by 11.72% to 87.33 million tons[43]. - Copper wire production grew by 9.90% to 102.38 million tons, with sales increasing by 18.52% to 98.22 million tons[43]. - Rare earth permanent magnet product production surged by 25.04% to 3,400.95 tons, with sales up by 22.60% to 3,445.16 tons[43]. Research and Development - R&D expenses for the year amounted to CNY 516.02 million, reflecting a 19.79% increase compared to the previous year[40]. - The company has been awarded 18 provincial-level and above scientific and technological progress awards, showcasing its commitment to innovation[24]. - The company has 887 R&D personnel, accounting for 11.41% of the total workforce[102]. - Research and development expenses increased by 20%, totaling $150 million, to support innovation initiatives[97]. Strategic Initiatives - The company has established partnerships with world-renowned enterprises in the fields of new energy and low-carbon regeneration[21]. - The company is actively preparing for electromagnetic flat wire production capacity in Vietnam to meet overseas market demand[22]. - The company aims to become a world-class base for copper products and advanced materials, focusing on professionalization, platformization, intelligence, internationalization, and greening[109]. - The company integrates sustainable green low-carbon development into its corporate strategy, focusing on new energy, new infrastructure, and new consumption[110]. Financial Management - The net cash flow from operating activities was CNY -2.18 billion, indicating a significant decrease compared to the previous year's CNY 997.72 million[40]. - Cash and cash equivalents decreased by 43.31% to ¥388,315,209.06, accounting for 1.78% of total assets[79]. - Trading financial assets increased by 162.11% to ¥336,374,669.35, representing 1.54% of total assets[79]. - Accounts receivable financing rose by 56.16% to ¥352,582,959.50, making up 1.62% of total assets[79]. - Other current assets increased by 76.09% to ¥375,873,128.23, which is 1.72% of total assets[79]. - The company aims to mitigate risks from currency fluctuations by matching foreign currency income with expenses and using financial instruments for hedging[136]. Corporate Governance - The company has maintained a standard unqualified audit opinion from its accounting firm, Beijing Dahua International Accounting Firm[3]. - The company did not face any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[67]. - The company has not reported any significant differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[123]. - Independent directors have fulfilled their responsibilities effectively[200]. - Minority shareholders have had sufficient opportunities to express their opinions and protect their legal rights[200]. Employee Management - The company has a total of 7,774 employees, with 1,019 holding a bachelor's degree or higher[84]. - The company is enhancing its employee performance evaluation and compensation distribution to maximize incentive effects[85]. - Key talent training programs are being implemented to improve professional capabilities across various business development modules[86]. - The company is focusing on optimizing its welfare system to strengthen employee care and enhance overall satisfaction[85]. Board Activities - The company held a total of 30 board meetings in 2023, with significant decisions made in each session[70]. - A total of 49 proposals were approved in the board meeting on April 27, 2023, details available in the official announcement[70]. - The company held five shareholder meetings during the reporting period, with no resolutions rejected or changed[168]. - The company has made significant adjustments to its board of directors and supervisory board, with multiple new appointments and elections[1].

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于 2024 年度委托理财额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托理财受托方：银行、证券公司、资产管理公司等金融机构。 本次委托理财金额：最高理财余额不超过 24 亿元，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 委托理财类型：安全性高、流动性好、风险评级较低的理财产品。 委托理财期限：自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内。 履行的审议程序：公司 2024 年 4 月 19 日召开的第八届董事会第三十五 次会议、第八届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用部分自有资金 进行委托理财的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议批准。 特别风险提示：尽管公司拟购买的理财产品属于安全性高、流动性好、 风险评级较低 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 一、说明会类型 公司已于 2024 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 公司《2023 年年度报告》及其摘要。为方便广大投资者更加全面深入地了解公 司经营情况，公司定于 2024 年 5 月 7 日 15:00-16:00 在"价值在线" 1 会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024年5月7日前访问网址https://eseb.cn/1dJhsWf2xKU 或 ...

| 证券代码：601609 | 证券简称：金田股份 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113046 | 债券简称：金田转债 | | | 债券代码：113068 | 债券简称：金铜转债 | | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人 民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关文件规定，于2024年1月1日起实施 《企业会计准则解释第17号》。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和 现金流量无重大影响。 一、本次会计政策变更概述 2024 年 4 月 19 日，公司第八届董事会第三十五次会议、第八届监事会第二 十一次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，同意本次会计政策变 更。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 （一） 变更原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号）（以下简称"17 号准则解释"），其中"关于流动负债与非流动负 债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"和"关于售后租回交易的会计处理" 相关内容自 2024 年 1 月 1 日 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 开展 2024 年度原材料期货及衍生品套期保值业务的 核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 正在履行宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"） 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对金田股份开展 2024 年度原 材料期货及衍生品套期保值业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、交易情况概述 （一）套期保值的目的 为了规避原材料价格波动对公司生产经营造成的潜在风险，充分利用期货及 衍生品的套期保值功能，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，公司拟在 2024 年度继续开展原材料期货及衍生品套期保值业务。 （二）原材料期货及衍生品套期保值业务情况 1、原材料期货及衍生品套期保值交易品种 公司及其子公司拟开展的原材料期货及衍生品套期保值业务的品种只限 ...