上海华峰铝业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总 则 第一条 为了提高上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提升公司年度报 告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律法规及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则——基本准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度， 确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第二章 重大差错的责任追究 第八条 年报信息披露发生重大差错的，公司应当追究有关责任人的责任。 年报信息披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。在年报编制过程中，公司 各 ...

上海华峰铝业股份有限公司 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； 第一章 总则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、退休、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； 董事、高级管理人员离职管理制度 (2025 年 11 月修订) 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事辞任的， 自公司收到通知之日辞任生效。高级 ...

第一条 为进一步规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司董事会秘书办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的 日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。公司各职能部门、 各控股子公司需按照本制度规定积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并 采取必要措施，在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。 第二章 内幕信息及范围 第 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为加强对上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规和规章指引的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 上海华峰铝业股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第二章 交易规范 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规 范性文件以及上海证券交易所（以下简称"上交所"）规则 ...

第一条 为了进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规及规范性文件及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出 解决措施，必要时应当提出辞职。 上海华峰铝业股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和本章程的要求，认真履行职责 ...

上海华峰铝业股份有限公司 信息披露管理办法 (2025 年 11 月修订) 第一章 总 则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，提高公司信息披露管理水平和质量，确保公司 信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的合法权益， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》 "）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称《指 引》）及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二章 信息披露的基本原则和规定 第二条 本办法所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监督管理部门要求披露的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （六）有关法律、法规、《管理办法》及《上市规则》规定的其他应披 ...

上海华峰铝业股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 (2025 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《上海华峰 铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核 ...

上海华峰铝业股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 (2025 年 11 月修订) 第一章 总 则 第一条 为加强上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为的管理，依法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等相关法律、法规及部门规章并结合《上海华峰铝业股份有 限公司章程》及《上海华峰铝业股份有限公司信息披露管理办法》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及其他相关业务规则的规定，办理信息 披露豁免、暂缓业务的，适用本制度。 第三条 公司确保真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂 缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披 露义务。暂缓、豁免事项的范围原则上与公司股票首次在证券交易所 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》、 第二章 关联交易和关联人 （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； 第三条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （六）委托或者受托管理资产和业务； （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 《上海证券交易所公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》和公司章程，制 定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十）转让或者受让研究与开发项目； （ ...

上海华峰铝业股份有限公司 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 提名制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海华峰铝业股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关规定， 董事会特设立提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事及由董 事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员 会对董事会负责。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人 ...