国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 王俊虎、倪霆。 （三）现场检查时间 2024 年 2 月 20 日。 （四）现场检查人员 王俊虎。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或"公司"）首次公开 发行 A 股股票持续督导以及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈； 2、查看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件； 4、查看本持续督导期内的三会文件； 5、查阅公司有关内控制度文件； 6、核查本持续督导期内发生的关联 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动类 ■特定对象调研 □分析师会议 别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 易方达基金、兴华基金、招商基金、华夏基金、太平养老、 员姓名 泰康资产、南方基金、长城基金、金鹰基金、博时基金、富 国基金、工银资管、海富通基金、华泰证券、华安财保资产 管理、嘉实基金、交银施罗德基金、光大保德信基金、东方 证券、方正证券、申万宏源等及其他机构投资者。 会议时间 2024年1月11日 会议地点 电话交流 上市公司接待人员 上海华峰铝业股份有限公司董事长：陈国桢先生 姓名 上海华峰铝业股份有限公司财务总监：阮海英女士 上海华峰铝业股份有限公司董事会秘书：张凌燕女士 ...

上海市群成律师事务所 上海市群成律师事务所 法律意见书 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:上海华峰铝业股份有限公司 上海市群成律师事务所(以下简称"本所")接受上海华峰铝业股价 有限公司〈以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席公司 2023 年 第二次临时股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《公司 章程》及其他相关法律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事 宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所同意将本 法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料,随其他需公告的信息一起 向公众披露。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规 范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神,对本次股东大会所涉及事项和相关文件进行了必要的核查和验证, 现出具法律意见书如下: l 上海市群成律 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-036 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 131 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 792,420,619 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 79.3586 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用现场 投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市金山区月工路 1111 号上海华峰铝业股份有 限公司 1 号会议室 (三) 出席会议的普通 ...

第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 上海华峰铝业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本公司" 或"公司"）薪酬与考核工作制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事 会议事规则》"）及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责拟定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案等。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，不包括独立董 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为加强上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制建设，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性 文件以及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定,结合公司实际情况，特制订本工作规程。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,董事会审计委员会应当按照有关法律、 法规、规范性文件及公司《章程》的要求,认真履责,勤勉尽责地开展工作,维护所 有股东及公司的整体利益。 第三条 审计委员会行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、 阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权，积极为审计委员会在公司年报的编制和 披露过程中依法履行职责创造必要的条件。 第四条 审计委员会成员及相关涉密人员在年报编制和审计期间负有保密义 务。在年度报告公布前,不得以任何形式、通过任何途径向外界或特定人员泄露 年度报告的内容。严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-033 上海华峰铝业股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司于上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露 的《上海华峰铝业股份有限公司关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制 度的公告》（公告编号：2023-034）。 其中，修订后的《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事 会议事规则》、《公司独立董事制度》尚需提交股东大会审议。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）通知，本次会议于 2023 年 12 月 13 日上午 9 点 在公司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5 名，实到董 事 5 名，其中独立董事彭涛、独立董事王刚采用通讯方式参会。本次会议由董 事长陈国桢先生召集和主持。公司全体 ...

上海华峰铝业股份有限公司 独立董事制度 （提请公司 2023 年第二次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规及规范性文件及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申 明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出 解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和本章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事在公司董事会中的比例不得低于三分之一，其中至少包括 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会议事规则 （提请公司 2023 年第 2 次临时股东大会审议） 第一条 宗 旨 为进一步规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行法律法规和 公司章程赋予的职责，提高董事会规范运做和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； - 1 - （九）决定公司 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 提名制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海华 峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海华峰铝业股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关规定， 董事会特设立提名委员会，并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事及由董 事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员 会对董事会负责。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 ...