上海华峰铝业股份有限公司 章 程 （提请公司2023年第2次临时股东大会审议） 2023年12月 0 | | | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 ...

上海华峰铝业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，加 强内部控制建设，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及信息披 露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，维护 投资者利益，根据相关法律、法规、规范性文件和公司章程、公司《独立董事制 度》等相关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事年报工作职责 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况和重大事 项的情况汇报。独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，公司应 安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证 券法》等法律法规的要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年 审注册会计师"）的从业资格进行检查。 第五条 公司财务总监应在年审注册会计师进场 ...

上海华峰铝业股份有限公司 股东大会议事规则 （提请公司 2023 年第 2 次临时股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）及《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会 的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公 ...

上海华峰铝业股份有限公司 则自动失去召集人资格，并根据第五条规定产生新的召集人。 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中至少包括 2 名独立董事，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 审计委员会下设审计工作小组，审计工作小组组长及小组成员由委员会确定 产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司独立董事， 第一条 为规范上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"） 审计制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海 华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-035 上海华峰铝业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 召开地点：公司 1 号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 2023 年 12 月 1 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 目 录 | 第一部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | --- | | 第二部分： | 上海华峰铝业股份有限公司 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | 第三部分： 2023 年第二次临时股东大会会议议案........................................................7 2 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 第一部分： 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保上海华峰铝业股份有限公司（以下简称 "华峰铝业"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进 行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司的《公 司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规的规 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，确定公司发展规划，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规 则》"）及其他有关规定，董事会特设立战略委员会，并制定本规则。 第二章 委员会组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司董事长，则自动 失去召集人资格，并根据第五条规定产生新的召集人。 独立董事因提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不 符合 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-034 上海华峰铝业股份有限公司 关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制度的公告 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | | 构，依法行使下列职权： | 构，依法行使下列职权： | | …… | …… | | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | | 划； | 划； | | （十六）审议法律、行政法规、部门规章 | （十六）审议批准公司年度报告； | | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | （十七）审议法律、行政法规、部门规章 | | 事项。 | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | | | 事项。 | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | | 召开临时股东大会。对独立董事要求召开 | 召开临时股东大会。独立董事行使该职 | | 临时股东大会的提议，董事会应当根据法 | 权的，应当经全体独立董事过半数同 | | 律 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者关系活动类 ■特定对象调研 □分析师会议 别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 南方基金、海富通基金、月阑投资、晟盟资产、国泰基金、 员姓名 鹏华基金、国泰君安资管、东财基金、东吴人寿、复星、东 方红、平安基金、华宝基金、光大保德信、国联证券、敦和 资产、润晖投资、申万菱信、循理资产、甬兴资管、申万宏 源及其他机构投资者。 会议时间 2023年11月21日 会议地点 上海华峰铝业股份有限公司会议室 上市公司接待人员 上海华峰铝业股份有限公司董事长：陈国桢先生 姓名 上海华峰铝业股份有限公司总经理：高勇进先生 上海华峰铝业股份有限公司财务总监：阮海英女士 上海华峰铝业股份有限公司董事会秘书：张凌燕女士 ...

2023 年第三季度报告 2023 年第三季度报告 公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人（会计主管人员）孙洪妹 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------------------------|------------------|-----------------------------------------|------------------|----------------------------------------------| | 项目 | 本报告期 | 本报告期 \n比上年同 期增减变 动幅度 (%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期 \n末比上年同期 增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | 2,525,566,612.64 | 13.45 | 6,694,013,698.22 | 5.84 | | 归属于上市公司股东的 净利润 | 250,179,706.46 | 20.08 | 663,286,520.03 | 28.40 | | 归属于上市 ...