关于上海电气集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于上海电气集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：千元 | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 年期 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形 | | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | 成原因 | 占用性质 | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | (不含利 息) | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | 现控股股东、实 际控制人及其附 | / | | | / | / | / | / | / | / | 非经营性占 | | | | | | | | | | | | 用 | | 属企业 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海电气集团股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"本独立财务顾问"）作为上海电 气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"或"上市公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金（以下简称"本次重组"）的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，对上海电气本 次重组 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）本次重组实际募集资金金额及资金到账情况 根据中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发 行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390 号）核准，上海电气集团 股份有限公司（以下简称"公司"）采用非公开发行方式发行 416,088,765 股人民币普通股 （A 股），每股发行价格为人民币 7.21 ...

本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》 的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐建新，68岁，现任公司独立非执行董事、上海朴易投资管理有 限公司高级副总裁、上海矽睿科技股份有限公司独立董事、上海锦江 国际酒店股份有限公司独立董事。于1982年2月起至1997年11月担任 上海财经大学会计学讲师、副教授。于1997年11月起至2014年12月担 任东方国际（集团）有限公司副总会计师、董事、财务总监、总经济 师。于2015年1月起至今担任上海朴易投资管理有限公司高级副总裁。 毕业于上海财经大学，持有博士学位，为教授级高级会计师、中国注 册会计师。 （二）独立性情况 上海电气集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（徐建新） | 独立董事姓名 | 专门委员会职务 | 应出席会议次数 | 出席次数 | | --- | --- | --- ...

上海电气集团股份有限公司 董事会审核委员会2023年度履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市 规则》和《公司章程》等有关规定，作为上海电气集团股份有限 公司（以下简称"公司"）2023年度内任职的董事会审核委员会成 员，现就董事会审核委员会2023年度履职情况报告如下： 一、审核委员会基本情况 报告期内，公司董事会审核委员会由独立董事徐建新先生、 习俊通先生、刘运宏先生和非执行董事姚珉芳女士组成，徐建新 先生任审核委员会主席。 二、审核委员会2023年度会议召开情况 报告期内，公司审核委员会根据《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下： 2023年，公司审核委员会共召开了10次会议，除姚珉芳女士 因公未出席一次会议以外，其余委员均亲自出席了全部会议。就 公司的定期报告、年度内控评价报告、年度风险管理评价报告、 募集资金存放及使用情况、对外担保、关联交易、续聘会计师事 务所等相关议题发表了意见，并听取了公司审计工作、业绩预告 等事项的汇报，同时对相关会议决议进行了签字确认。 | 报告期内，审核委员 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-026 上海电气集团股份有限公司 关于变更公司住所及修订《公司章程》的公告 上海电气集团股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十八日 2024 年 3 月 28 日，上海电气集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会五届九十一次会议审议通过了《关于公司住所变更及修 订<公司章程>部分条款的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审 议。具体情况如下： 一、变更公司住所情况 根据公司实际情况，公司住所拟由"上海市兴义路 8 号万都中心 大厦 30 楼"变更为"上海市华山路 1100 弄 16 号"。 二、修订《公司章程》 鉴于公司住所发生变更，拟对《公司章程》中有关条款作出以下 修订： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第三条 | | 第三条 | | 公司住所：上海市兴义路 | 号万 8 | 公司住所：上海市华山路 弄 1100 | | 都中心大厦 | 30 楼 | 16 号 | | 邮政编码：200336 | | 邮政编码：200052 | | 电话号码：52082266 | | 电话号码：33261888 ...

关于上海电气集团股份有限公司 普华永道 涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0576 号 (第一页,共二页) 上海申气集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 日出具了报 告号为普华永道中天审字(2024)第 10053 号的无保留意见审计报告。财务报表的编 制和公允列报是上海电气管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计 准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海电气集团股份有限公 司 2023 年度涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情 况汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交 易与关联交易(2023年 1 月修订)》的规 ...

上海电气集团股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 1、财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》， 未发现财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办法》规 定的情形。财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》 的规定经营，内控健全，资本充足率较高，未发现财务公司 风险管理存在重大缺陷。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结 合通讯方式召开了公司 2024 年第一次独立董事专门会议。 应参加本次会议的独立董事 3 人，实际参加会议的独立董事 3 人。会议符合《上市公司独立董事管理办法》等有关规定。 会议审议并通过以下决议： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的规定，独立董事审阅了公司编制的《上 海电气集团股份有限公司关于 2023 年对上海电气集团财务 有限责任公司的风险持续评估报告》、普华永道中天会计师 一、关于推举徐建新先生担任第五届董事会独立董事专 门会议召集人的议案 事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海电气集团股份有 限公司 2023 年度涉及上海电气集团 ...

上海电气集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘运宏） 本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》 的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立董事作用，现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘运宏，47岁，现任公司独立非执行董事、中国人民大学国际并 购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，国金证券股 份有限公司独立董事，上海农村商业银行股份有限公司独立董事，华 东政法大学经济法学专业博士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公 司担任法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作， 在航天证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限 责任公司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。毕业于中国人民大 学，持有法学博士学位，为经济学博士后、法学博士后、研究员职称。 （二）独立性情况 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以 外的其他职务。本人独立履行职责 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-025 上海电气集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"普华永道中天"）在2024年度为公司提供财务报告及内 部控制审计相关服务。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中天是普华永道 国际网络成员机构，同时也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委 员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。 2、人员信息 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2023年12月31日，普华 永道中天合伙人数为291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自 2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为383人。 3、业务规模 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022年度）的收入总 额为人民币74.21亿 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结合通讯方式召开 了公司董事会五届九十一次会议。应参加本次会议的董事 8 人，实际 参加会议的董事 8 人。公司监事蔡小庆、韩泉治、袁胜洲列席会议。 本次会议由吴磊董事长主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。会议审议并通过以下决议： 一、公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、公司 2023 年度财务决算报告 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本报告尚须提交公司股东大会审议。 三、公司 2023 年度利润分配预案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本 公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 283,994 千元， 2023 年初未分配利润为人民币-1,226,536 千元，应付普 ...