浙商证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，提高工作效率，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《浙商证券股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 海证券交易所（以下简称"上交所"）颁发的董事会秘书培训合格证书。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； 第三条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董事会秘书 的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员 ...

浙商证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、行政规章和规范性文件的规定和 《浙商证券股份有限公司章程》《浙商证券股份有限公司信息披露管理制度》的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会相关规定以及上海证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。董事会办公室具体负 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届董事会 第十三次会议于 2023 年 11 月 1 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 11 月 9 日以通讯表决方式开。会议应表决董事 8 人，实际表决董事 8 人。会议的召开符 合《公司法》和《公司章程》规定。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-100 浙商证券股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：根据公司经营发展的需 要，聘任钱文海先生为总裁。经审阅相关材料，我们认为受聘人员具备相应职务 的任职条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关 规定。我们同意聘任钱文海先生担任公司总裁。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司董事会秘书工作制度> 的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-101 浙商证券股份有限公司 关于聘任公司总裁的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开第四 届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，聘任钱 文海先生为公司总裁，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日 止。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 钱文海先生未持有本公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》《公 司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形，从未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所惩戒。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 10 日 附件：钱文海先生简历 钱文海先生，1975 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，正高级经济师。2002 年 7 月至 2004 年 7 月，就职 ...

浙商证券股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《浙商证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司证 券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件时，信息报告义务人应当在当日内 及时将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司各分支机构、子公司负责人； （三）公司派驻参控股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司的控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其一 致行动人，及上述股东指定的联络人； （五）其他可知悉重大信息的人员。 第四条 本制度适用于公司、分支机构、子 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-099 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第 三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和 沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 浙商证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五) 至 11 月 16 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 zszq@stocke.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 浙商证券股份有 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 单位：元 币种：人民币 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 | | --- | --- | --- | --- | | 非流动性资产处置损 | -3,539.90 | 483,434.41 | | | 益 | | | | | 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 | | | | | 经营业务密切相关， | | | | | 符合 ...

浙商证券股份有限公司 董事会提名与薪酬委员会议事规则 （2023年修订） 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行 调整。 第一章 总 则 第一条 为建立和规范浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）提名与 薪酬考核工作制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》《浙商证券股份有限公司 公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《浙商证券股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立提名与薪酬委 员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应过半数。委员会委员由董 事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）1名，由委员会内的独立董事担任。主 席由公司董事长提名，并由董事会批准任命。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任 ...

浙商证券股份有限公司 股东大会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当 召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应于事实发生之日起2个月 内召开。 因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机 构和上海证券交易所报告，说明延期召开的理由并公告。 1 第一条 为维护浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法权益， 规范公司行为，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司股东大会规则》等 法律、法规、规范性文件以及《浙商证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、股东、股东授权代理人、公司董 事、监事、高级管理人员以及列席股东大会的其他有关人员均具有约束 力。 第三条 公司应严格按照法律、法规、《公司章程》和本规则中相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应切实履行职责，认 真、按时组织股东大会。公司全体董 ...

浙商证券股份有限公司董事会 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-095 浙商证券股份有限公司 关于提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会议审 议通过了《关于推选钱文海为公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，根 据《公司法》和《公司章程》的有关规定，上三高速提名钱文海先生（简历附后） 为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期将自股东大会批准之日起至公司第 四届董事会任期届满时止。 经审查，钱文海先生符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定的证券公司董事任职资格 条件的要求。 公司独立董事就上述提名事项发表了独立意见，同意提名钱文海先生为公司 第四届董事会非独立董事候选人。本次提名将提交公司股东大会审议。 特此公告。 2023 年 10 月 31 日 附件：钱文海先生简历 钱文海先生，1975 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士 ...