北京市嘉源律师事务所 关于浙商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 1 名 所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 师 章 学 助 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:浙商证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于浙商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2025)-04-150 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受浙商证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》"等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《浙商证券股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2025 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书, ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-015 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn； 2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 浙商证券股份有限公司 2025 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司 2025 年度第二期短期融资券已于 2025 年 3 月 14 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 浙商证券股份有限公司 | | | | 2025 年度第二期短期融资券 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券发行简称 | 25 | 浙商证券 | | CP002 | | 短期融资券流通代码 | | | 07251 ...

1 2025年第一次临时股东大会议程 现场会议时间：2025年3月18日上午10:00 七、投票表决 八、会场休息（统计现场、网络投票结果） 浙商证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 浙商证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月 九、宣布会议表决结果 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 2 现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室 主持人：董事长吴承根 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 会议须知 为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称 "公司"）2025年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"）的 正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等 法律、法规和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保 大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股 东及股东代理人（以下简称 ...

浙商证券股份有限公司 章程 二零二五年二月 浙商证券股份有限公司章程 第一章 总则 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）批准，由 浙商证券有限责任公司整体变更，并由浙商证券有限责任公司全体股 东作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在浙江省工商行政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91330000738442972K。 中文全称：浙商证券股份有限公司 英文全称：ZHESHANG SECURITIES CO., LTD. 中文简称：浙商证券 英文简称：ZHESHANG SECURITIES 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求，建立中国特色现代国有企业制 度，维护浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》、《中国共产党章 程》（以下简称"《党章》"）《证券公司监督管理条例》《证券公司治 理准则》《上市公司章程指引》《证券公司股权管理规定》 ...

浙商证券股份有限公司独立董事提名人声明 提名人浙商证券股份有限公司董事会，现提名曾爱民为浙商 证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任浙商证券股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙商证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人 ...

浙商证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人曾爱民，已充分了解并同意由提名人浙商证券股份有限 公司董事会提名为浙商证券股份有限公司（以下简称"该公司"） 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 28 日召开第 四届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》。 经公司董事长提名，公司董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任邓宏光先 生为公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届 满之日止。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-013 浙商证券股份有限公司 关于聘任公司首席风险官的公告 2025 年 3 月 1 日 附件：邓宏光先生简历 邓宏光先生，1971 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历。曾任天同星投资顾问有限公司研究发展部经理，天同证券有限责任公司研 究所所长助理，东方证券股份有限公司研究所所长助理、副所长。2011 年 3 月 加入浙商证券工作，曾任总裁助理兼任研究所所长、总裁助理兼任浙江浙商资产 管理有限公司副总经理。2023 年 10 月至今任浙商证券董事会秘书。现任浙商证 券首席风险官、 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-011 浙商证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变。 本次修订后的《公司章程》与本公告同日刊登于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。 公司于 2024 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第二十五次会议审议通过了 《关于提前赎回"浙 22 转债"的议案》，决定行使可转债的提前赎回权，对"赎 回登记日"登记在册的"浙 22 转债"全部赎回。截至赎回登记日 2024 年 11 月 27 日，公司总股本变更为 4,573,796,639 股，注册资本由 3,878,168,795 元增 加至 4,573,796,639 元。 根据本次"浙 22 转债"转股结果及公司实际情况，公司于 2025 年 2 月 28 日召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于修订<浙商证券股份 有限公司章程>的议案》现对《浙商证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）中部分条款进行修订，具体修订情况如下： 《浙商证券股份有限公司章程》修订对照表 | 序号 | 现行公司 ...

关于补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-012 浙商证券股份有限公司 《关于推选公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名曾爱民先生（简 历附后）为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起 至第四届董事会任期届满之日止。 曾爱民先生经公司股东大会选举通过担任独立董事后，将接任熊建益先生原 在董事会相关专门委员会的委员职务，任期与独立董事任期一致。 独立董事候选人曾爱民先生与公司控股股东、实际控制人及其他 5%以上股 东无关联关系，具备法律法规要求的独立性和任职资格的相关要求。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 一、独立董事辞职的情况 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事熊建益先生因任 期届满，于近日向公司董事会提交了辞职报告，申请辞去公司独立董事及董事会 审计委员会委员职务。 截至本公告披露日，熊建益先生未持有公司股份。根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-014 浙商证券股份有限公司 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年3月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 3 月 18 日 10 点 00 分 召开地点：杭州市五星路 201 号浙商证券十一楼会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 18 日 至 2025 年 3 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...