重庆银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘星） 2023 年，本人作为重庆银行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《重庆银行股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，恪守诚信原则，发挥自身专业优势，忠实、 勤勉、专业、高效地履行职责和义务，切实维护公司和公司全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 重庆银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年 3 月 27 日 本人现任重庆大学经济与工商管理学院教授、博士研究生导师、重庆大学财 务与会计研究中心主任、国家社会科学基金学科评审组专家、国家自然科学基金 学科评审组专家、中国会计学会对外学术交流委员会副主任。曾任重庆大学经济 与工商管理学院会计学系主任，重庆大学经济与工商管理学院院长，重庆大学－ 沃顿联合金融研究中心中方主任，中国会计学会教育分会会长，国务院学位委员 会第七届工 ...

可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 重庆银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，重庆银行股 份有限公司（以下简称"本行"）独立董事对自身独立性情况进行了自查并向本 行董事会提交了独立性自查报告，本行董事会对独立董事独立性情况进行了评估。 一、独立董事独立性自查情况 公司代码：601963 公司简称：重庆银行 截至 2023 年 12 月 31 日，本行在任独立董事 5 人，分别为刘星博士、王荣 先生、冯敦孝博士、袁小彬先生和朱燕建博士。根据独立性自查报告内容，各位 独立董事均确认并承诺于 2023 年度内不存在《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规规定的不满足 独立性的情形，能够充分、独立履行职责。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查各位独立董事的任职经历及其提交的独立性自查报告，本行董事会认 为各位独立董事于 2023 年度内未在本行担任除独立董事以外的任何职务，与本 行及本 ...

重庆银行股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70023001_B02号 重庆银行股份有限公司 重庆银行股份有限公司董事会： 我们审计了重庆银行股份有限公司（以下简称"重庆银行"）的2023年度财务报表， 包括2023年12月31日的合并及银行资产负债表、2023年度合并及银行利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安永 华明（2024）审字第70023001_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，重庆银行编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表（以下简称"汇总表"）。 本专项说明仅供重庆银行为 2023 年度报告披露使用，不适用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是重庆银行的责任。 我们对汇总表所载资料与 ...

公司代码：601963 公司简称：重庆银行 重庆银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 重庆银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

⽬ 录 实 践 篇 守 初⼼助 ⼒ 实 体 经 济 | （ | ⼀ | ） | 落 | 实 | 国 | 家 | 战 | 略 | | 1 9 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （ | ⼆ | ） | 服 | 务 | 科 | 技 | 创 | 新 | | 2 7 | | （ | 三 | ） | 深 | 耕 | 普 | 惠 | ⾦ | 融 | | 2 9 | | （ | 四 | ） | 推 | 进 | 养 | ⽼ | ⾦ | 融 | | 3 5 | | 铸 | | | 匠⼼加 | | 快 | 数 | 字 | 转 | 型 | | | （ | ⼀ | ） | 夯 | 实 | 科 | 技 | 底 | 座 | | 3 7 | | （ | ⼆ | ） | 赋 | 能 | 业 | 务 | 发 | 展 | | 3 9 | 4 （ 三 ） 升 级 数 字 ⻛ 控 持 恒⼼共 建 绿 ⾊ 家 园 秉 臻⼼积 极 回 馈 社 会 | 董 | 事 | ⻓ | 致 | 辞 | 0 | 3 | | --- | --- | --- | ...

证券代码：601963 证券简称：重庆银行 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 重庆银行股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《重庆 银行股份有限公司章程》等规定和要求，重庆银行股份有限公司（以下简称"本 行"）董事会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪守职守，审慎履行对会计 师事务所的监督职责，现将 2023 年相关情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 二、聘任会计师事务所履行的程序 本行分别于 2023 年 3 月 30 日和 6 月 21 日召开第六届董事会第六十三次会议 和 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度外部审计机构的聘请及报酬 的议案》，同意续聘安永华明担任本行 2023 年度中国会计准则审计师，提供审计 及相关服务。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 董事会审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性及 执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为本行提供审计工作的资质和专 业能力 ...

| 证券代码：601963 | 证券简称：重庆银行 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113056 | | 可转债简称：重银转债 | 重庆银行股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）履行的审议程序 2024 年 3 月 27 日，本行第六届董事会第八十七次会议以 10 票同意、0 票反 对、0 票弃权审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联 董事王凤艳女士、周强先生、吴珩先生、尤莉莉女士回避表决。该日常关联交易 事项尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 独立董事事前认可意见：公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行 正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则， 以不优于对非关联方同类交易的条件进行，符合法律法规和《重庆银行股份有限 公司章程》《重庆银行股份有限公司关联 ...

证券代码：601963 证券简称：重庆银行 公告编号：2024-016 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 重庆银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）和安永会计师事务所（以下简称"安永香港"） 重庆银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第六届董事会第八十七次会议，审议通过了《关于 2024 年度外部审计机 构的聘请及报酬的议案》，同意继续聘用安永华明、安永香港，分别为本行提供 国内、国际审计服务。具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 安永华明 （1）基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 ...

重庆银行股份有限公司 证券代码：601963 证券简称：重庆银行 公告编号：2024-015 可转债代码：113056 可转债简称：重银转债 第六届监事会第三十六次会议决议公告 本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重庆银行股份有限公司（以下简称"本行"）于 2024 年 3 月 18 日发出第六 届监事会第三十六次会议通知，会议于 3 月 27 日以现场会议方式在本行总行 27 楼三会议室召开。会议由监事会会议临时召集人陈重先生主持，应参会监事 7 名，实际参会监事 7 名。会议的召开符合法律法规及《重庆银行股份有限公司章 程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： 一、关于《2023 年度财务报表及附注》的议案 议案表决情况：有效表决票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、关于《2023 年度利润分配方案》的议案 议案表决情况：有效表决票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为，本行 2023 年度利润分配方案符合中国证券监督管理委员会《关 于进一步落实上市公司现金分红有 ...

重庆银行股份有限公司独立董事对第六届董事会 第八十七次会议相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律、法规和 规范性文件以及《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股份有限公司关联交 易管理办法》等有关规定，我们作为重庆银行股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，对拟提交公司第六届董事会第八十七次会议审议的相关事项进行了 事前审核，经过认真审阅相关资料，现发表事前认可意见如下： 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行正常经营范围内的常规业 务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类 交易的条件进行，符合法律法规和《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股 份有限公司关联交易管理办法》等规定，符合公司和公司股东的整体利益。我们 对《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》表示认可，同意将该议案提 交董事会审议。 重庆银行股份有限公司独立董事 刘星、王荣、冯敦孝、袁小彬、朱燕建 2024 年 3 月 27 日 ...