贵阳银行股份有限公司 2023年年度股东大会会议材料 | 会议议程 I | | | --- | --- | | 会议须知 II | | | 议案 | 1 关于贵阳银行股份有限公司第五届董事会 年度工作报告的议案 1 2023 | | 议案 | 2 关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会 2023 年度工作报告的议案 13 | | 议案 | 年度财务决算暨 年度财务预算方案的 3 关于贵阳银行股份有限公司 2023 2024 | | 议案………………………………………………………………………………….…….21 | | | 议案 | 4 关于贵阳银行股份有限公司 年度利润分配方案的议案 25 2023 | | 议案 | 5 关于贵阳银行股份有限公司续聘 2024 年度会计师事务所的议案 27 | | 议案 | 6 关于审议《贵阳银行股份有限公司 年度关联交易专项报告》的议案 ... 28 2023 | | 议案 | 7 关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 34 | | 议案 | 8 关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 年度履职情况评 2023 | | 价报告的议案 4 ...

贵阳银行于 2024 年 5 月 7 日下午，在公司总部大楼以 网络互动形式，面向全体投资者，召开了 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。公司董事长、行长、副行长、首席 财务官、独立董事及相关部门负责人参加了会议交流，会议 记录如下： 一、董事长致辞 贵阳银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会记录 尊敬的各位投资者、各位网友，大家下午好！我是贵阳 银行董事长张正海，欢迎参加"贵阳银行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会"，非常高兴通过全景网平台与大家 进行互动交流，我谨代表公司对大家长期以来给予贵阳银行 的关心和支持表示衷心感谢！我先介绍出席今天说明会的各 位嘉宾：贵阳银行行长盛军先生、副行长李松芸先生、首席 财务官李云先生、独立董事唐雪松先生。下面我就公司 2023 年及 2024 年一季度主要经营情况作简要介绍。 2023 年及 2024 年一季度，面对复杂多变的外部环境和 多重困难挑战，我们不忘金融初心，统筹平衡短期目标与长 远战略，在全力支持地方经济恢复和转型发展的同时，努力 实现自身发展质的有效提升和量的合理增长，保持了稳中有 进、稳中提质的发 ...

2023 年及 2024 年一季度，面对复杂多变的外部环境和 多重困难挑战，我们不忘金融初心，统筹平衡短期目标与长 远战略，在全力支持地方经济恢复和转型发展的同时，努力 实现自身发展质的有效提升和量的合理增长，保持了稳中有 进、稳中提质的发展势头。 贵阳银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会记录 贵阳银行于 2024 年 5 月 7 日下午，在公司总部大楼以 网络互动形式，面向全体投资者，召开了 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会。公司董事长、行长、副行长、首席 财务官、独立董事及相关部门负责人参加了会议交流，会议 记录如下： 一、董事长致辞 尊敬的各位投资者、各位网友，大家下午好！我是贵阳 银行董事长张正海，欢迎参加"贵阳银行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会"，非常高兴通过全景网平台与大家 进行互动交流，我谨代表公司对大家长期以来给予贵阳银行 的关心和支持表示衷心感谢！我先介绍出席今天说明会的各 位嘉宾：贵阳银行行长盛军先生、副行长李松芸先生、首席 财务官李云先生、独立董事唐雪松先生。下面我就公司 2023 年及 2024 年一季度主要经营情况作简 ...

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-018 优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1 贵阳银行股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 26 日,贵阳银行股份有限公司（以下简称"公司" 或"本行"）第五届董事会 2024 年度第二次会议审议通过了《关于贵 阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联 董事回避表决。 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。 该日常关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况不 构成重要影响。 (一) 日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司第五届董事会 2024 年度第二次会议审 议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计 额度的议案》，关联董事周业俊、张清芬、唐小松对关联事项回避表 -1- 决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联 事项回避表决。 本议案已经公 ...

贵阳银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70028745_B03号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了贵阳银行股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵阳银行股份有限 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为，贵阳银行股份有限公司于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70028745_B03 ...

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1 公司代码：601997 公司简称：贵阳银行 贵阳银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵阳银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合贵阳银行股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 ...

Financial Performance - Operating income for Q1 2024 was CNY 3,645,357, a decrease of 2.51% compared to CNY 3,739,272 in Q1 2023[6] - Net profit attributable to shareholders was CNY 1,548,500, down 3.65% from CNY 1,607,119 in the same period last year[6] - The basic earnings per share attributable to ordinary shareholders was CNY 0.42, a decrease of 4.55% from CNY 0.44 in Q1 2023[6] - Total profit amounted to RMB 1,663,602 thousand, down from RMB 1,797,652 thousand in the same period last year[26] - Net profit for Q1 2024 was RMB 1,564,142 thousand, compared to RMB 1,627,570 thousand in Q1 2023[26] - Total comprehensive income for Q1 2024 reached RMB 1,913,400 thousand, compared to RMB 1,716,924 thousand in Q1 2023[26] Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased by 57.32% to CNY 19,055,131, compared to CNY 12,112,600 in Q1 2023[6] - The total cash inflow from operating activities was RMB 33,175,149 thousand, compared to RMB 34,231,103 thousand in the same period last year[27] - The net cash flow from financing activities was RMB 9,013,502 thousand, a recovery from a net outflow of RMB 6,171,056 thousand in Q1 2023[27] - The total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 reached RMB 46,001,929 thousand, compared to RMB 15,008,363 thousand at the end of Q1 2023[27] - The net increase in deposits from customers and other financial institutions was RMB 2,057,994 thousand, significantly lower than RMB 22,770,619 thousand in Q1 2023[27] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2024, reached CNY 723,944,485, reflecting a 5.21% increase from CNY 688,068,214 at the end of 2023[6] - The total liabilities increased to RMB 658,497,496 thousand from RMB 624,534,625 thousand, reflecting a rise of about 5.4%[25] - The bank's total equity increased to RMB 65,446,989 thousand from RMB 63,533,589 thousand, showing a growth of about 3.0%[25] Deposits and Loans - Total deposits reached CNY 405,218,494 thousand, an increase from CNY 400,219,873 thousand in the previous year[10] - The bank's total loans reached CNY 330,502,150 thousand, an increase from CNY 324,040,615 thousand, reflecting a growth in lending activities[16] - Retail savings time deposits increased to CNY 161,288,961 thousand, up from CNY 145,526,473 thousand, reflecting a growth of 10.5%[10] Investment and Income - The bank's investment income rose by 101.55% to CNY 448,572 compared to CNY 222,563 in Q1 2023[9] - The bank's net fee and commission income was RMB 128,855 thousand, slightly down from RMB 139,767 thousand in the previous year[26] - Net interest income decreased to RMB 2,880,020 thousand from RMB 3,426,702 thousand year-over-year[26] Risk and Asset Quality - Non-performing loan ratio increased to 1.63% from 1.59% in the previous quarter, indicating a slight deterioration in asset quality[13] - The coverage ratio for loan loss provisions improved to 247.28% from 244.50%, indicating a stronger buffer against potential loan losses[13] - The bank is focused on risk management and asset quality control, particularly in key sectors and industries[23] Regulatory and Capital Position - The capital adequacy ratio improved slightly to 14.51% from 14.45% year-on-year, demonstrating a stable capital position[11] - The bank's leverage ratio was reported at 8.52%, maintaining a healthy balance between capital and total assets[14] - Capital adequacy ratio was 14.51%, with a Tier 1 capital ratio of 13.16% and a core Tier 1 capital ratio of 12.11%, all meeting regulatory requirements[23] Future Outlook - The bank plans to expand its market presence and enhance its digital banking services in the upcoming quarters[25] - Ongoing research and development efforts are focused on new financial products to meet evolving customer needs[25]

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年度 贵阳银行股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，贵阳银行股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是贵阳银行股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵阳银行股份有限公司2023年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不一致之处。除了对贵阳银行股份有限公司2023年度财务报表出具审计报告而 执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵阳银行股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70028745_B02号 贵阳银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司董事会： 我们审计了贵阳银行股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 ...

贵阳银行股份有限公司 BANK OF GUIYANG CO.,LTD. 2023 年度社会责任报告 （股票代码：601997） 二〇二四年四月 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 报告发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制依据 本报告参照国家金融监督管理总局《关于加强银行业金融机构社 会责任的意见》《银行保险机构公司治理准则》、中国证监会《上市 公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及中国银行业协会《中国银行业金融 机构企业社会责任指引》等相关要求进行编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据来自于本行 2023 年年度报告。除特别注明外， 本报告中所涉及的计价货币为"人民币"，所称"截至报告期末"均 为"截至 2023 年 12 月 31 日"。 （四）报告保证方法 贵阳银行董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记 报告说明 （一）报告范围 报告组织范围：报告覆盖贵阳银行股份有限公司总行及分支机 构，以及控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司（以下简称"广 元市贵商村镇银行"）和贵阳贵银金融 ...

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-020 优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1 贵阳银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 9 点 30 分 召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天•会展城 B 区金 1 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 ...