上海北特科技集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，合理、有效地使用资金，依照《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等国家法律法规，以 及《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关制度、规则， 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外投资原则、决策程序、审批权限、工作程序、投资 管理、投资后评价等内容。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实际控制的 法人在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）企业兼并； 第四条 投资管理应遵循的基本原则： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； （二）必须符合公司的发展战略； - 1 - （三）必须与公司规模相适应，不能影响公司主营业务发展； （四）必须坚 ...

上海北特科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理， 确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的长远 利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"披露"或者"公告"，指公司或者相关信息披露义务 人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上市规则》及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）其他规定在上交所网站和符合中国证监会规定条件的 媒体发布信息。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 ...

上海北特科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科技集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会报告工作， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的 ...

上海北特科技集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司及子公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权 人及职工权益的基础上，更好地履行社会责任，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国公益事业捐赠法》和《上海北特科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指以公司名义自愿无偿将其有权处置 的合法财产赠与合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 对外捐赠的原则 或者受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行。 第三章 对外捐赠的范围 第九条 公司可以用于对外捐赠的合法财产包括现金、实物资产（包括库存 商品、固定资产及其他有形资产等）。捐赠的实物应当具有使用价值，符合安全、 卫生、环保等标准。公司生产经营需用的主要固定资产、权属关系不清的财产， ...

上海北特科技集团股份有限公司 第一条 为明确上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）等法律法规、规范性文件，以及《上海北特科技集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则，作为 董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司董事会由 6 名董事组成，其中由职工代表担任董事 1 名、独立 董事 2 名，设董事长 1 名。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 公司独立董事必须保持独立性。独立董事应当每年 ...

第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全 体股东利益的共同发展。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息， 不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 第四条 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。 上海北特科技集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为引导和规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市 ...

上海北特科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规和《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、上海 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合上海证券交易所的日常监管。 第二章 董事、高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履行信息披露义务，及 时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任； （十三）法律法规、上海证券交易所 ...

上海北特科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人包维义，已充分了解并同意由提名人上海北特科技股份有限公司董事会 提名为上海北特科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海北特科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 ...

上海北特科技股份有限公司 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人倪宇泰，已充分了解并同意由提名人上海北特科技股份有限公司董事会 提名为上海北特科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海北特科技股份有 限公司独立董事独立性的关 ...

上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会任期将于 2025 年 11 月初届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海北特科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展换届选举工 作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-052 上海北特科技股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会换届选举工作 根据《公司章程》的有关规定，公司第六届董事会由 6 名董事组成，其中 3 名非独立董事，2 名独立董事，1 名职工代表董事。第五届董事会提名委员会对 第六届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进行了审查。公司 于 2025 年 10 月 13 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公 司董事会换届选举暨提名公司第六届董事会董事候选人的议案》，同意提名靳坤 先生、靳晓堂先生、张 ...