上海北特科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规和《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、上海 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合上海证券交易所的日常监管。 第二章 董事、高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （十二）积极推动公司规范运行，督促公司依法依规履行信息披露义务，及 时纠正和报告公司的违规行为，支持公司履行社会责任； （十三）法律法规、上海证券交易所 ...

上海北特科技股份有限公司 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 独立董事候选人声明与承诺 本人倪宇泰，已充分了解并同意由提名人上海北特科技股份有限公司董事会 提名为上海北特科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海北特科技股份有 限公司独立董事独立性的关 ...

上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会任期将于 2025 年 11 月初届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海北特科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司开展换届选举工 作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-052 上海北特科技股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会换届选举工作 根据《公司章程》的有关规定，公司第六届董事会由 6 名董事组成，其中 3 名非独立董事，2 名独立董事，1 名职工代表董事。第五届董事会提名委员会对 第六届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进行了审查。公司 于 2025 年 10 月 13 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公 司董事会换届选举暨提名公司第六届董事会董事候选人的议案》，同意提名靳坤 先生、靳晓堂先生、张 ...

上海北特科技股份有限公司 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海北特科技股份有限公司董事会，现提名倪宇泰为上海北特科技股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海北特科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海北 特科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规 ...

上海北特科技股份有限公司 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海北特科技股份有限公司董事会，现提名包维义为上海北特科技股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任上海北特科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-053 上海北特科技股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2025年10月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 29 日 至2025 年 10 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投 ...

第五届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会召开情况 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十三次会 议于 2025 年 10 月 13 日 11 时 40 分在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本 次监事会会议通知于 2025 年 9 月 26 日以书面形式发出。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-050 上海北特科技股份有限公司 1 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海北特科技股份有限公司监事会 二〇二五年十月十四日 2 （一）审议通过了《关于变更公司名称、取消监事会、修订<公司章程>的 议案》 为推动公司集团化管理，发挥集团公司的资源集中优势，激发母、子公司之 间业务 ...

第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-049 上海北特科技股份有限公司 上海北特科技股份有限公司（以下简称"北特科技"或"公司"）第五届董 事会第二十四次会议于 2025 年 10 月 13 日 10 时 30 分在公司会议室以现场方式 召开。本次董事会会议通知于 2025 年 9 月 26 日以书面形式发出。全体与会董事 一致推举靳坤先生主持本次会议，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，公 司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于变更公司名称、取消监事会、修订<公司章程>并 办理登记备案事宜的议案》 为推动公司集团化管理，发挥集团公司的资源集中优势，激发母、子公司之 间业务协同效应，根据公司战略规划以 ...

上海北特科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《上 海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共 同简称"控股子公司"）。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保形式，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织 ...

上海北特科技集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》和《上海 北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司具体 情况制定本细则。 第二条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定实行累积 投票制。累积投票制是指股东会选举董事时，每一普通股（含表决权恢复的优先 股）股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 累积投票制的投票原则 第五条 股东会对两名或两名以上董事候选人进行表决时，每位股东拥有的 表决权等于其持有的股份数乘以应选举董事人数之积。 第六条 股东会对董事候选人进行表决时，股东可以集中行使表决权，将其 拥有的全部表决权集中投给某一位或某 ...