上海北特科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司股 东会规则》等法律法规、规范性文件，以及《上海北特科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应 ...

上海北特科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海北特科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设战略、薪酬与考核、审计、提名等专门委员会，独立董事应 当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集人。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中 会计专业人士担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 ...

上海北特科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——股份变动管理》及其他相关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载于其信用账户内的本公司股份。 第二章 股份变动的申报管理 第三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本 公司股份的数据，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖 本公司股票的披露情况。公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、 真实、准确、完整。 第四条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过 ...

上海北特科技集团股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善对上海北特科技集团股份有限公司（以下简称 "公 司"）投资的控股子公司的管理，规范公司投资行为，确保控股子公司始终处于 受控状态，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海北特 科技集团股份有限公司章程》的有关规定，特制订本办法。 第二条 公司主要通过委派董事、监事，推荐高级管理人员候选人，进行财 务指导和监控等渠道对控股子公司进行管理。 第三条 公司向控股子公司委派的董事、监事，在控股子公司履行职务时， 必须严格执行本公司对控股子公司的有关规定和有关事项所作出的决定或决议， 切实维护本公司的利益。 第四条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对控股子公司的各项制度规定。 第二章 人事管理 第五条 公司通过控股子公司股东（会）行使股东权力制定控股子公司章 程，并依据控股子公司章程规定推选董事、监事及高级管理人员，明确任职权限。 第六条 控股子公司的董事、监事、高级管理人员具有以下职责： （一）依法行使董事、监事、高级管理人员权利，承担董事、监事 ...

第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 上海北特科技集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行 其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定 一名委员履行 ...

上海北特科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《上海 北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事） 及高级管理人员因任期届 满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面报告， 自公司收到通知之日生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除《公司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董 事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定 继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董 ...

上海北特科技集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 1.目的 为了促进上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）全面 评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企业内部控制评价指引》(财会 [2010]11 号)和《公司章程》等企业内部控制基本规范相关规定，制定本制度。 2.适用范围 本制度适用于公司、公司的下属各部门和子公司（以下统称"公司所属单位"）。 3.定义 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评价、形 成评价结论、出具评价报告的过程。 4.职责 4.1 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： 4.3 公司董事会授权审计委员会负责内部控制评价的组织、领导、监督工作，其主要职责 包括： 4.3.1 审批内部控制评价工作方案； 4.3.2 审议内部控制评价报告； 4.3.3 审议内控重大缺陷、重要缺陷整改意见； 4.3.4 领导公司内部审计部推进内部控制评价工作； 4.3.5 协调公司经理层安排足够行政资源推进内部控制评价工作和缺陷整改工作。 4.4 公 ...

上海北特科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公 司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关 ...

上海北特科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益， 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规和《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致， 在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 ...

上海北特科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （十八）上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引 致资源或者义务转移的事项； （十九）上海证券交易所认定的其他交易。 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第一条 为进一步加强上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及 《上海北特科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必 ...