证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-054 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2023 年 9 月 20 日（星期三）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯的方式 召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》、《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王庆德先生主持，经与会监事认 真审议，本次会议通过了相关议案，并作出如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 监事会认为：1、本次授予的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规 和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的 情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。本次授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获 授限制性股票的条件。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规、规范性文件等规定的禁止实施股权激 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-053 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 20 日（星期三）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯的方式 召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长杨建刚先生主持，监事、部分高管列席。 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。 公司 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，确定以 2023 年 9 月 20 日 为授予日，授予 4 名激励对象 43.0020 万股限制性股票。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事侯振坤、侯瑞宏回避表决。 具体内容详见公司于同 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-056 上海凯众材料科技股份有限公司 关于炯熠电子科技（苏州）有限公司增资 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司参股企业--炯 熠电子科技（苏州）有限公司（以下简称"苏州炯熠"）拟引进投资人，增加注 册资本人民币 785.71 万元，该等增资拟由无锡英普莱科技有限公司（以下称"无 锡英普莱"）和江苏睿而佳科技有限公司（以下称"江苏睿而佳"）认购，其中 无锡英普莱认购 200.00 万元，江苏睿而佳认购 585.71 万元。公司放弃增资优先 认购权。 公司董事及总经理侯振坤、董事侯瑞宏在本次交易前 12 个月内曾担任苏 州偕创熠能的执行事务合伙人，本次交易构成关联交易。 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 本次交易未达到股东大会审议标准。截至本次关联交易为止，过去 12 个月内，公司与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 （3）上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、公司中层管理人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 胡武 | 采购总监 | 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年 9 月 22 日 （授予日） 一、激励对象名单及拟授予情况 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予数量（万股） | 占股权激励计划 | 占授予时总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 总量的比例 | 的比例 | | 李继成 | 副总经理 | 26.0020 | 60.47% | 0.19% | | 张忠秋 | 副总经理 | 8.0000 | 18.60% | 0.06% | | 贾洁 | 董事会秘书、财务总监 | 6.0000 | 13.95% | 0.04% | | | 公司中层管理人员 | 3.0000 | 6.98% | 0.02% | | | 合计 | 43.0020 | 100.00% | 0.32% | 注（：1）获授的限制 ...

本次会议是否有否决议案：无 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-052 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 14 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,291,974 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | 39.2393 | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》、 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：上海 ...

关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于< 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关议案，并于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求， 公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分 必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记，并对内 幕信息知情人在激励计划草案首次公开披露前 6 个月 ...

本所律师仅就本法律意见书出具日以前所发生的事实以及本所律师对有关 法律法规的理解发表法律意见。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。 本所同意本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他资料一起向社 会公众披露，并依法承担相关的法律责任。 法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会 的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他 规范性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料， 包括但不限于公司召开 2023 年第一次临时股东大会的通知、公司 2023 年第一次 临时股东大会的议程、议案及决议等文件资料，同时听取了公司董事会秘书就有 关事实的陈述和说明。公司已向本所作出保证和承诺，保证公司向本所提供的 ...

注（：1）获授的限制性股票数量是指公司在授予日授予激励对象限制性股票的数量；但 最终可解锁数量将根据个人实际认购数量和业绩考评结果确定。 （2）本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。上述任何一名 激励对象通过本计划获授的公司权益总额均未超过公司总股本的 1%。 （3）上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象名单及拟分配情况 | 姓名 | 职务 | 最高获授的限制 性股票数量（万 | 占授予权益总量 | 占激励计划公告 日股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的比例 | | | | | 股） | | 的比例 | | 李继成 | 副总经理 | 26.0020 | 60.47% | 0.19% | | 张忠秋 | 副总经理 | 8.0000 | 18.60% | 0.06% | | 贾洁 | 董事会秘书、财务总监 | 6.0000 | 13.95% | 0.04% | | | 公司中层管理人员 | 3.0000 | 6. ...

激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-050 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 三、监事会核查意见 根据《管理办法》、《激励计划（草案）》、《上海凯众材料科技股份有限公司 公司章程》"以下简称《公司章程》"，结合公司对拟激励对象名单及职务的公示 情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于< 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》（以下简称"《激励计划（草案）》"）等相关议案。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合 公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2023-048 上海凯众材料科技股份有限公司 关于变更公司2021年回购股份用途、2023年第一次临时股东 大会会议资料、独立董事公开征集投票权公告的 更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称：公司）于2023年8月22日披露 了《关于变更公司2021年回购股份用途的公告》《关于召开2023年第一次临时股 东大会的通知》《2023年第一次临时股东大会会议资料》《关于独立董事公开征集 投票权的公告》，现就上述公告部分内容补充更正如下： 一、《关于变更公司2021年回购股份用途的公告》的更正情况 （一）更正前内容 "五、本次变更履行的决策程序 公司于 2023 年 8 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于 变更公司 2021 年回购股份用途的议案》。公司于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年 第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，根据决议内容， ...