中信证券股份有限公司 关于浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 2024 年 4 月 1 日-2 日（丁旭）；4 月 10 日-12 日（吴霞娟）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"物产环能""公 司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 吴霞娟、丁旭 （三）现场检查人员 吴霞娟、丁旭 （四）现场检查时间 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财 务及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，公司对大华会计师事务所 2023 年度的履职情况进行评估。经评 估，公司认为大华会计师事务所的资质条件合规有效，履职保持独立性，客观、 公正、公允地审计公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。 具体情况如下： | 事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012年2月9日成立（由大华会计师事 | | 特殊普通 | | | 务所有限公司转制为特殊普通合伙企 | 组织形式 | 合伙 | | | 业） | | | | 注册地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字|2024|0011000480 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) í 内部控制审计报告 1-2 11 浙江物产环保能源股份有限公司内部控制评 1-5 价报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 浙江物产环保能源股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 目 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000480 号 浙江物产环保能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江物产环保能源股份有限公司(以下简称物产 环能) 2023 年 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011009419 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） _您可使用手机"扫一扫" _ 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务的 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo.f.gov.cn）"" " 浙江物产环保能源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 录 第1页 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 Í 说明 l 11 浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 86 (10) 5835 0011 传直: 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011009419 号 浙江物产环保能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 截至本报告出具日，经公司第五届董事会第一次会议及 2023 年第三次临时 股东大会审议通过，公司第五届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立 董事邓川、杜欢政以及非独立董事陈明晖，其中主任委员由会计专业人士邓川先 生担任。审计委员会成员基本信息情况详见公司在上海证券交易所网站披露的 《2023 年年度报告》。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，召开会议共计 5 次，全体 委员均亲自参加，对会议议题详细研读并发表意见。具体会议召开情况如下： | 会议 | | | 召开日期 | | | | 审议事项 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第四届董事会审计委 | 2 | 2023 年 | | 月 | 10 日 | 1.2022 计划 2.2022 | 年度内部审计工作总结及 2023 年度年报审计工作安排 | 年工作 | | 员会第十二次会议 | | | | | | 3.关于 | 2022 年度关联交易执行情况及 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 独立董事陆士敏先生2023年度述职报告 2023 年度，我作为浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行 独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了作为独立董事、审计委员会 及薪酬与考核委员会委员的作用。现将履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 陆士敏：男，1973 年 6 月出生，曾任上海中华社科会计师事务 所担任审计经理，2008 年至今在上海众华沪银会计师事务所有限公 司担任监事，2014 年 1 月至今在众华会计师事务所（特殊普通合伙） 担任高级合伙人、执行事务合伙人，2016 年 3 月至 2022 年 5 月在上 海汇得科技担任独立董事，2020 年 8 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 经核查独立董事杜欢政先生、金雪军先生、周劲松先生、邓川先生及前述独 立董事的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自 查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独 立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上 海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出 独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 浙江物产环保能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 17 日 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董事杜欢政先生、金雪军先生、周劲松先生及邓川先生出具的《2023 年度 独立董事独立性自查报告》，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会根据自查 报告认真核查， ...

证券代码：603071 证券简称： 物产环能 公告编号：2024-018 浙江物产环保能源股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议 案》，现将相关情况公告如下： 为规避和防范外汇风险，降低风险敞口，公司及子公司拟在遵守国家政 策法规的前提下，不以投机为目的，开展外汇衍生品交易业务，开展的 外汇衍生品交易业务包括但不限于人民币远期结售汇、人民币外汇期权、 人民币与其他外汇的掉期、离岸人民币期货和期权、外币对远期买卖、 外币对掉期、外币对期权、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换 等。公司及子公司开展外汇衍生品交易业务额度预计不超过 3 亿美元 （含等值外币）。上述额度自公司股东大会审议通过后的 12 个月内有 效，在前述最高额度内，可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额 不超过前述总量额度。 该事项已经公 ...

根据相关法律法规和《公司章程》等规定，结合目前经济环境、公司所处地 区、行业和规模等实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利 益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下， 制定了公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方案，具体如下： 一、适用对象 公司董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2024-020 浙江物产环保能源股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，分别审议了《关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》，本议案尚需提交公司股 东大会审议。 公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务按 ...

证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2024-009 浙江物产环保能源股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 (一)审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (二)审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 (三)审议通过《关于 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的《浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告》。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开会议。本次会议通知 于 2024 ...