保荐总结报告书 | | | 2021 年 12 月 16 日，浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"物产环 能"或"公司"）在上海证券交易所上市。根据《证券法》《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定以及与 物产环能签订的保荐承销协议，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券" 或"保荐机构"）作为保荐机构，对物产环能进行持续督导，持续督导期为 2021 年 12 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至目前，中信证券对物产环能的持续督导期已满，根据《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报 告书： | 发行人名称 | 浙江物产环保能源股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 陈明晖 | | 证券简称 | 物产环能 | | 证券代码 | 603071.SH | | 上市交易所 | 上海证券交易所 | | 股份总数 | 557,954,442.00 | | 注册地址 | 浙江省杭州市庆春路 137 号 | | 办公地址 | 浙江省杭州市庆春路 137 号 | | 邮政编码 | ...

浙江物产环保能源股份有限公司 独立董事金雪军先生2023年度述职报告 2023 年度，我作为浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行 独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了作为独立董事、提名委员会 和薪酬与考核委员会委员的作用。现将履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 金雪军：男，1958 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学历，浙江大学教授，博士生导师。1984 年 12 月至今于 浙江大学任教，历任讲师、副教授、教授。2010 年 10 月至今在浙商 基金管理有限公司担任独立董事；2011 年 5 月至今在大地期货有限 公司担任独立董事。2015 年 12 月在华融 ...

报告组织范围 公司合并报表范围内成员单位。 报告编制依据 本报告根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中 国企业社会责任报告指南 (CASS-ESG5.0)》等规定编制。 报告说明 REPORT DESCRIPTION 报告时间范围 本次报告期限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日， 部分内容超出上述范围。 报告发布周期 本报告为年度报告，今后继续按年度发布。 可靠性保证 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 报告数据说明 本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2023 年度财务 报告及历史年度财务报告。本报告中涉及货币金额以人民 币元作为计量币种，特别说明的除外。 02 物产环能 社会责任报告 2023 报告采用称谓 为便于表述，"浙江物产环保能源股份有限公司"在报告中亦简称"物产环能"、 "公司"或者"我们"。所属公司指代情况如下： | 物产中大集团 | 指 | 物产中大集团股份有限公司 | | --- | --- ...

页 次 目 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/） 进行企 ( http://acc.mof 报告编码:京24VDSG20 浙江物产环保能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 浙江物产环保能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011009418 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金存放与使用情况鉴证报告 一、 1-2 浙江物产环保能源股份有限公司 2023 年度募 11 1-9 集资金存放与实际使用情况的专项报告 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011009418 号 浙江物产环保能源股份有限公司全 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 经核查独立董事杜欢政先生、金雪军先生、周劲松先生、邓川先生及前述独 立董事的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自 查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独 立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上 海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出 独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 浙江物产环保能源股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 17 日 关于独立董事独立性情况评估的专项意见 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董事杜欢政先生、金雪军先生、周劲松先生及邓川先生出具的《2023 年度 独立董事独立性自查报告》，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，公司董事会根据自查 报告认真核查， ...

浙江物产环保能源股份有限公司 独立董事杜欢政先生2023年度述职报告 2023 年度，我作为浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及《公司 章程》的有关规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行 独立董事的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了作为独立董事、审计委员会 和战略委员会委员的作用。现将履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 杜欢政：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，同济大学教授，博士生导师。主要研究领域为资源 循环利用产业、循环经济与区域经济、生态文明与可持续发展。1984 年 9 月至 2014 年 7 月在浙江冶金专科学校历任教师、系主任、教授、 副校长等职务；2014 年至今在同济大学担任教授、博士生导师 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字|2024|0011000480 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) í 内部控制审计报告 1-2 11 浙江物产环保能源股份有限公司内部控制评 1-5 价报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 浙江物产环保能源股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 目 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000480 号 浙江物产环保能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江物产环保能源股份有限公司(以下简称物产 环能) 2023 年 ...

浙江物产环保能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2024-022 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 30 分 召开地点：杭州市庆春路 137 号华都大厦 8 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日 至 2024 年 5 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 (七)涉及公开征集股东投票权 无 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 ( ...

证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2024-016 浙江物产环保能源股份有限公司 关于预计2024年度担保额度暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称： 浙江物产环保能源股份有限公司子公司、参股公司，包 括但不限于嘉兴新嘉爱斯热电有限公司、桐乡泰爱斯环保能源有限公司、 浙江物产山鹰热电有限公司、浙江物产金义生物质热电有限公司、宁波 经济技术开发区华兴物资有限公司、新加坡乾元国际能源有限公司、浙 江物产环能浦江热电有限公司、浦江富春紫光水务有限公司、山煤物产 环保能源（浙江）有限公司。山煤物产环保能源（浙江）有限公司系公 司合营企业，公司高级管理人员林开杰在该公司任经理、董事，属于公 司关联方，故本次为其提供担保额度构成关联交易。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为合并报表范围内 控股子公司提供总额不超过 37.3 亿元的担保、合并报表范围外的参股 公司提供总额不超 2.7 亿元的担保，共计 40 亿元。截至 2023 年 12 月 31 日 ...

证券代码：603071 证券简称：物产环能 公告编号：2024-010 浙江物产环保能源股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 监事会认为： 1.公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定，内容真实、准确、完整。 2.公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规 定，所包含的信息真实客观反映了公司本年度的财务状况和经营成果。 3.未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的《2023 年年度报告》《2023 年年度 报告摘要》。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江物产环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开会议。会议通知已于 2024 年 4 月 7 日通过邮件等方式 ...