山西华翔集团股份有限公司独立董事候选人声明 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人杨瑞平、杨晓娜、吕凯波，已充分了解并同意由提名人山西华翔集团股 份有限公司董事会提名为山西华翔集团股份有限公司（以下简称"该公司"）第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人杨瑞平、杨晓娜已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料，吕凯波承诺尽快在上海证券交易所独立董事履职学习平台学习。 二、本人 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 3、公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，将回购注销 22 名激励对象已 获授但尚未解锁的共计 352,220 股限制性股票，公司股份总数因回购注销限制性 股票，将减少 352,220 股股份。 4、综上所述，公司股份总数将由 437,167,299 股减少至 436,815,235 股，注 册资本将由 437,167,299 元人民币减少至 436,815,235 元人民币。公司拟按照相关 法律法规的要求对公司注册资本进行变更。 二、修订《公司章程》的情况 1、按照实际情况相应修改《公司章程》中有关注册资本和股份总数的条款。 2、依据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》等规范性文 件的相关规定，按照公司实际情况，公司对《山西华翔集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公 ...

董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月修订） 山西华翔集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 会计专业人士指具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。 第三章 职责权限 山西华翔集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 山西华翔集团股份有限公司 第九条 审计委员会的主要职责权限如下： 第一条 为适应战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，完善公司治理结构，《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《山西华翔集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见，根据《公 司章程》、《董事会议事规则》以及本细则的规定履行职责，不受任 何部门和个人的干预。审计委员会对董事会负责。 第三条 审计委员会成员由三不在公司担任高级管理人员的名董事组成，其 中二名为独立董事，至 ...

山西华翔集团股份有限公司股东大会议事规则 山西华翔集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为规范山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》 等法律、行政法规、规章、规范性文件及《山西华翔集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大 会不定期召开，出现《公司法》第一百条和《公司章程》第四十四 条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在两 个月内召开。 第五条 公司召开股东大会，将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否 ...

山西华翔集团股份有限公司独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项 存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间 出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施， 必要时应当提出辞职。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董 事的资格； 山西华翔集团股份有限公司独立董事工作制度 山西华翔集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） （二）具备具有本制度第九条所要求的独立性； 第一条 为促进山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 的规范运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上市公司治理准则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山西华翔集 团股份有限公司章程》 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第二届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为：本次继续使用闲置可转债募集资金进行现金管理事项有利于公 司提高闲置可转债募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主 营业务的正常开展。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形，公司监事会同意公司本次继续使用闲置可转债 募集资金进行现金管理。 表决情况： 同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十次会 议于 2023 年 12 月 7 日在公司办公楼 205 会议室以现场加通讯表决方式召开。会 议通 ...

关于第二届监事会第三十次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《公司 监事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责 的态度，公司监事会对第二届监事会第三十次会议相关议案涉及事项进行了认真 的核查，并发表意见如下： 一、关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 监事会认为：本次继续使用闲置可转债募集资金进行现金管理事项有利于公 司提高闲置可转债募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主 营业务的正常开展。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形，公司监事会同意公司本次继续使用闲置可转债 募集资金进行现金管理。 山西华翔集团股份有限公司监事会关于第二届监事会第三十次会议相关事项的审核意见 山西华翔集团股份有限公司监事会 山西华翔集团股份有限公司监事会 2023 年 12 月 7 日 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第二届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十六 次会议于 2023 年 12 月 7 日在公司办公楼 307 会议室以现场加通讯表决方式召 开。会议通知于 2023 年 12 月 4 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人， 实际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过如下议案： （一）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》 依据《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件 的相关规定，按照公司实际情况，同意公司 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：商业银行，证券公司，信托公司等金融机构。 本次现金管理金额：不超过人民币 4.05 亿元（含），以上资金可以滚存 使用（可转债募集资金）。 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且 该投资产品不得用于质押。 现金管理期限：自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。 履行的审议程序：山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日召开第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第三十次会 议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为 继续保持公司募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常进行 的前提下， ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为山西华翔集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）公开发行可转换公司债券的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 1 月修订）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规的要求，对华翔股份拟继续使用可转债闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，公司由主承销商 国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为 人民币 100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元， 坐扣承销和保荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入公司募 集资金监管账户。另减除审计及验资费、律师费、用于本次发行的信息 ...