容诚专字[2023]215Z0363号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的 专项核查意见 | 问题 | 3 关于融资规模 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | 4 关于经营情况 | 19 | | 问题 | 5 关于存货与应收款项 | 31 | | 问题 | 6 关于财务性投资 | 47 | | 问题 | 7 关于其他 | 59 | 关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的 专项核查意见 容诚专字[2023]215Z0Z0363 号 上海证券交易所： 贵所出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核 问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕605 号）（以下简称"问询函"）已收悉。根据 贵所出具的《问询函》要求，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或 "会计师"）对问询函中涉及本所的有关问题进行了专项核查。 除另有说明外，本专项核查中的简称或名词的释义与《山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书》中一致。 现就《问询函》提出的有关问题向贵 ...

关于山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 22 日出具的《关于山西华翔集团股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕605 号）（以 下简称"审核问询函"）已收悉。 根据贵所的要求，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、 "华翔股份"）与国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐 人"）、北京市康达律师事务所（以下简称"发行人律师"、"康达律师"）和容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"容诚会计师"）对审 核问询函所列问题进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《山西华翔集 团股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》（以下简称"募集说 明书"）中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函问题回复 | 宋体（不加粗） | | 对 ...

补充法律意见书（三） 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 康达股发字[2023]第 2966 号 二〇二三年十一月 7-3-1 | 一、《审核问询函》问题 | 2 5 | | --- | --- | | 二、《审核问询函》问题 | 7 15 | | 三、《审核问询函》问题 | 7 18 | 补充法律意见书（三） 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 补充法律意见书（三） 康达股发字[2023]第 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二期、预留授予部分第一期解锁条件成就 及回购注销部分限制性股票相关事项的 法 律 意 见 书 康达法意字【2023】第 4704 号 二○二三年十一月 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | | 华翔股份/公司 | 山西华翔集团股份有限公司 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况： 同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信 息披露媒体披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期和预 留授予部分第一期解锁条件成就的公告》（公告编号：2023-079）。 （二）审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期 解锁条件成就的议案》 公司于 2021 年实施限制性股票激励计划，预留授予部分的第一批解除限售 期已达成解锁条件，公司拟对符合解除限售条件资格的 16 名激励对象所持有的 416,924 股限制性股票办理解锁及上市流通手续。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113637 | 债券简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十五次 会议和第二届监事会第二十九次会议于 2023 年 11 月 27 日召开，会议审议通过 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根 据《山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）相关规定以及 2021 年第二次临时股东大会的授权，鉴于公司本激 励计划首次授予和预留部分授予的激励对象中 13 人因个人原因已离职，不再具 备激励对象资格；9 人由于个人绩效考核未达标，未满足本期解锁条件，同意向 上述 22 名激励对象回购并注销其已获授但尚未解除限售的合计 352,220 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第二届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十五 次会议于 2023 年 11 月 27 日在公司办公楼 307 会议室以现场加通讯表决方式召 开。会议通知于 2023 年 11 月 23 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人， 实际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过如下议案： （一）审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期 解锁条件成就的议案》 公司于 2021 年实施限制性股票激励计划，首次授予 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 1、2021 年 2 月 3 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于 制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘 本次解锁限制性股票数量：3,486,731 股（其中首次授予部分 3,069,807 股，预留授予部分 416,924 股） 本次限制性股票解锁事宜在相关部门办理完解除限售申请手续后、上 市流通前，公司将另行发布公告，敬请投资者注意。 要的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了 明确同意的独立意见。独立董事孙水泉先生作为征集人就公司 2021 年第二次临 时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期 ...

山西华翔集团股份有限公司监事会关于第二届监事会第二十九次会议相关事项的审核意见 二、《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就 的议案》的审核意见 监事会认为：1、公司及激励对象未有发生《激励计划》规定的不得解锁的 情形； 2、本次可解锁的激励对象已满足《激励计划》规定的解除限售条件，激励 对象符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定， 作为公司股权激励计划预留授予部分限制性股票第一期解锁的主体资格是合法、 有效的。 山西华翔集团股份有限公司监事会 关于第二届监事会第二十九次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《公司监事会议事规 则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责的态度，公司 监事会对第二届监事会第二十九次会议相关议案涉及事项进行了认真的核查，并 发表意见如下： 一、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件成就 的议案》的审核意见 监事会认为：1、公司及激励对象未有发生《山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）规定的不得解锁的情形 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 一、本激励计划已履行的相关程序 1、2021 年 2 月 3 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于 制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要 的议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意 的独立意见。独立董事孙水泉先生作为征集人就公司 2021 年第二次临时股东大 会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 限制性股票回购数量：352,220 股（其中首次授予部分 320,220 股，预留 授予部分 32,000 股） 限制性股票回购价格：5.51 元/股（首次授予部分） 同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于制定 ...