2、调整后的激励对象为核心骨干员工以及公司董事会认为需要进行激励的 相关员工。不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 山西华翔集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的核查意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律法规及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规、规范性 文件的规定和要求，本着认真、负责的态度，公司监事会对公司 2024 年限制性 股票激励计划首次授予事项进行了认真的核查，并发表意见如下： 1、鉴于拟首次授予激励对象中 19 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的 全部限制性股票,部分激励对象因个人原因自愿放弃拟授子的部分限制性股票。 根据公司 2024 年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次 授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，公司 首次授予限制性股票的激励对象人数由 277 人调整为 258 人，激励计划拟授予的 限制性股票总数 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山西华翔 集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权， 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）董事会认为本 次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 11 月 1 日为首次授予日，向 258 名激励对象授予 729.81 万股限制性股票，授予价格为 7.88 元/股。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 国泰君安证券股份有限公司 关于 山西华翔集团股份有限公司 2024 年 A 股限制性股票激励计划 限制性股票首次授予相关事项 二〇二四年十一月 | 第一章 | 释义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声明 2 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、本次限制性股票的授予情况 7 | | | 二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通 | | | 过的激励计划存在差异的说明 7 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | 第七章 | 本次限制性股票授予日 11 | | 第八章 | 独立财务顾问核查意见 12 | 国泰君安证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 华翔股份/ 公司/上市公司 | 指 | 山西华翔集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本独立财务顾问报 | | 国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 关联监事喻高峰系激励对象的关联人，已回避表决。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会 议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 10 月 26 日以直接送达方式发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 会议监事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展及赎回公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 3、委托理财产品名称：凤玺壹仟（红利看涨自动赎回） 24008 收益凭证、睿博 系列全天候指数 24011 号收益凭证、睿博系列股债均衡指数 24043 号收益凭证； 4、委托理财收益：共计 89.90 万元。 相关审议程序 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 7 日召 开第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司 正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对 IPO 募集资金总额不超过人民 币 5,500 万元（含）和可转债募集资金总额不超过人民币 5.0 亿元（含）的暂 ...

2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 山西华翔集团股份有限公司 （授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 类别 | 激励人数 | 激励股数 （万股） | 占授予总 数比例 | 占总股本 比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 核心骨干员工及董事会认为需要 | | | | | | 激励的其他人员 | 258 | 729.81 | 87.95% | 1.58% | | 预留部分 | - | 100.00 | 12.05% | 0.22% | | 合计 | 258 | 829.81 | 100.00% | 1.80% | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 113 | 李传栋 | 核心骨干员工 | | 114 | 徐志刚 | 核心骨干员工 | | 115 | 高聪聪 | 核心骨干员工 | | 116 | 高建彪 | 核心骨干员工 | | 117 | 聂青青 | 核心骨干员工 | | 118 | 张俊伟 | 核心骨干员工 | | 119 | 刘 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西华翔集团股份有限公司 一、董事会会议召开情况 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司""华翔股份"）第三届董事 会第十八次会议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。 会议通知于 2024 年 10 月 26 日以直接送达方式发出。会议应出席董事 9 人，实 际出席会议董事 9 人，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）首次授予 部分涉及的 1 ...

| 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | | 转债简称：华翔转债 | | | 证券代码：603112 转债代码：113637 | | 山西华翔集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：商业银行，证券公司或信托公司等金融机构。 本次现金管理金额：不超过人民币 1.80 亿元（含）。在上述额度内，资金 可以滚动使用。 投资品种：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且该投资产品 不得用于质押。 本次现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。购买 的理财产品期限不得超过 12 个月，不得影响募集资金的正常进行。 履行的审议程序：山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）于 2024 年 11 月 1 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》。公司监事会、保荐 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为山西华翔集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海 证券交易所上市公司持续督导工作指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规 的要求，对华翔股份使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了认真、审慎地核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山西华翔集团股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1028 号），公司本次发行人民币普通股 （A 股）26,649,746 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.88 元，募 集资金总额为人民币 209,999,998.48 元，扣除与本次发行有关的费用（不含税） 人民币 2,583,631.83 元后，实际募集资金净额 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 康达法意字【2024】第【5068】号 二零二四年十一月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 正 文 | 5 | | 一、本次激励计划授予的批准与授权 | 5 | | 二、本次激励计划的授予情况 | 6 | | 三、结论意见 | 7 | 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义： | 简称 | - | 含义 | ...