华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有 关法律法规规定，对金徽股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查， 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕198 号）核准，2022 年 2 月 15 日，公司首次向 社会公开发行人民币普通股 9,800 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 人民币 10.80 元，募集资金总额 105,840.00 万元，扣除发行费用 10,221.17 万元 （不含增值税）后，募集资金净额 95,618.83 ...

金徽矿业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 三、附件……………………………………………………………第 11—14 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 11 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 12 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 13—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-52 号 金徽矿业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的金徽矿业股份有限公司（以下简称金徽股份公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供金徽股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为金徽股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 金徽股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-014 金徽矿业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 募集资金暂时补充流动资金的金额：人民币 1.5 亿元。 募集资金暂时补充流动资金的期限：自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会 《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022] 198 号），公司实际发行人民币普通股（A 股）股票 9,800 万股，每股人民币 10.80 元，共计募集资金 105,840.00 万元，扣除承销和保荐费用 6,150.40 万元后（实际 不含税承销和保荐费用 6,350.40 万元，前期已预付不含税保荐费用 200.00 万元） 的募集资金为 99,689.60 万元，已由联席主承销商华龙证券股份有限公司于 2022 年 2 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除 ...

华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司 2024 年度担保额度 预计的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规 规定，对金徽股份 2024 年度担保额度预计的事项进行了审慎核查，具体核查情 况及意见如下： 一、担保预计基本情况 | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目 | 预计担保 | 担保额度占上 | 是否关 | 是否有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 被担保方 | 持股比 | 近一期资产 | 前担保 | 额度（万 | 市公司最近一 | 联担保 | 反担保 | | | 例 | 负债率 | 余额 | 元） | 期净资产比例 ...

金徽矿业股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-007 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于金徽矿业 股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 部分闲置募集资金人民币 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自第一届董事会第 十九次会议审议通过之日起不超过 12 个月。详见公司于 2023 年 3 月 28 日刊登 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《金徽矿业股份有 限公司关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号： 2023-014）。 2024 年 3 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 3 亿元闲 置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了 保荐机构及保荐代 ...

关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资 公司暨关联交易的核查意见 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"金徽股份"）首次公开发行股票并上 市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽矿业股份有 限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交易的事项发表核查意见如下： 一、本次交易概述 1、交易背景及原因 2023 年 8 月，徽县人民政府为严格落实《甘肃省矿产资源总体规划（2021- 2025 年）》中"一个矿区由一个主体开发的原则，同一区域、同一矿床不同主体 矿业权、资源实施整合"的要求，与金徽股份签订《战略合作框架协议》，约定 由金徽股份对甘肃省徽县江洛矿区铅锌资源进行整合，在江洛矿区建设年采选能 力 300 万吨规模的现代化矿山。协议签订后，公司积极与整合范围内的矿权人就 整合事宜进行沟通谈判，已经取得该整合范围内徽县向阳山矿业有限责任公司 ...

证券代码：603132 证券简称：金徽股份 公告编号：2024-006 金徽矿业股份有限公司 关于全资子公司对外投资设立合资公司 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 金徽矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"金徽股份"）根据政府 整合要求对徽县江洛矿区铅锌资源进行整合，在江洛矿区建设年采选能力 300 万吨规模的现代化矿山。为加快整合进度，符合政府整合要求，公司全资子公司 徽县向阳山矿业有限责任公司（以下简称"向阳山公司"）及徽县谢家沟铅锌矿 业有限责任公司（以下简称"谢家沟公司"）拟与该范围内另一公司甘肃豪森矿 业有限公司（以下简称"豪森公司"）共同投资设立合资公司。其中，谢家沟公 司拟出资人民币 4,528.00 万元，占合资公司注册资本的 45.28%，向阳山公司拟 出资人民币 2,811.00 万元，占合资公司注册资本的 28.11%，豪森公司拟出资人 民币 2,661.00 万元，占合资公司注册资本的 26.61%。 本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 本次交易 ...

金徽矿业股份有限公司独立董事关于 综上，全体独立董事一致同意公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联 交易的议案。 第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 独立董事：丁振举 李银香 甘培忠 张延庆 作为金徽矿业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，本着对公司及全体股东认真负责的态度，对公司第二 届董事会第二次会议审议的议案，发表意见如下: 2024 年 2 月 21 日 一、关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联 交易的独立意见 独立董事经认真审阅资料并一致认为：本次与关联方共同投资设立合资公司， 进一步加快了江洛全区域矿产资源统一规划、统一建设、统一开发，实现江洛矿 区可持续绿色发展，资源的整合，可有效保障企业的长远发展，使矿产资源得以 深度利用。本次成立合资公司遵循公允、合理的原则，未影响公司独立性，不会 对公司财务状况造成重大不良影响，不存在损害本公司及本公司股东，特别是中 小股东利益 ...

独立董事：丁振举 李银香 甘培忠 张延庆 2024 年 2 月 21 日 金徽矿业股份有限公司（以下称"公司"）根据《上市公司独立董事管理办 法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，于 2024 年 2 月 21 日在 公司会议室通过通讯方式召开第二届董事会独立董事专门会议第一次会议，审议 通过了《关于金徽矿业股份有限公司全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交 易的提案》。本次独立董事专门会议应到独立董事 4 名，实到 4 名。会议召集、 召开程序合法、有效，本次会议所形成的表决合法、有效，并形成如下审查意见： 经审查，全体独立董事一致认为：本次成立合资公司遵循公允、合理的原则， 不存在损害本公司及本公司股东，特别是中小股东利益的情形，未影响公司独立 性，不会对公司财务状况不利影响。各方拥有的矿权生产经营不受影响，因此本 次共同投资设立公司更有利于矿产资源的合理利用及江洛矿区的整合要求，不会 对公司的生产经营造成影响，符合公司及全体股东的利益。 综上，全体独立董事一致同意将该提案提交公司董事会审议。 金徽矿业股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审查意见 ...

华龙证券股份有限公司 关于金徽矿业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为金徽 矿业股份有限公司（以下简称"金徽股份"或"公司"）首次公开发行股票并上 市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件 的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，对金徽 股份进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 华龙证券股份有限公司 （二）保荐代表人 郭喜明、康勇 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 22 日--2024 年 1 月 25 日 （四）现场检查人员 康勇、尹雅宜 （五）现场检查的内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、信息披露情况； 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 1 5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况； 核查意见：金徽股份在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述和重 ...