证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 2 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的批准和授权 5 | | 五、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划授予条件成就情况的说明 6 | | （二）本激励计划首次授予情况 7 | | （三）实施授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 8 | | （四）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由小方制药提供，本激励计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有 文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担 由此引起的任何风险责任 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-008 上海小方制药股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 440 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 106,176,470 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 66.3602 | 本次股东大会由公司董事会召集，董事长方之光先生主持，采用现场投票与网络 投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和公司章程的相关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区东方路 877 号嘉兴大厦 17 楼 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 二、 议案审议情况 审议结 ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：(86-21) 5298-5488 传真：(86-21) 5298-5492 关于上海小方制药股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：上海小方制药股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海小方制药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律、法规"）及《上海小方制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称"本所律师"）对公司 提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司 提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设： 1. 提供予本所 ...

上海小方制药股份有限公司监事会 关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单（授予日）的核查意见 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司 2025 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分激励对象名单（授予日） 进行审核，发表核查意见如下： 1、公司本激励计划首次授予部分激励对象人员名单与公司 2025 年第一次临 时股东大会批准的《上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）》规定的激励对象条件相符，激励对象不包含独立董事、监事、单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 2、本次获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象 的以下情形： （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）第二届监 事会第三次会议于2025年2月13日以现场和视频通讯相结合的方式召开，本次会 议的通知于2025年2月8日以书面形式发出。本次会议由全体监事共同推举监事尹 毓峰先生主持，应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召集、召开和表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025--011 上海小方制药股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 因此，监事会同意以 2025 年 2 月 13 日为公司 2025 年限制性股票激励计划 的首次授予日，向 178 名激励对象授予 128 万股限制性股票，授予价格为 14.97 元/股。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海小方制药股份有限公司关 ...

一、董事会会议召开情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海小方制药股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-010 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海小方制药股份有限公司关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的公告》（公告编号：2025-012）。 （二）审议并通过了《关于上海小方制药股份有限公司员工股权激励的议 案》 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会议 于2025年2月13日以现场和视频通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于2025 年2月8日以电子邮件方式发出。本次会议由全体董事推举董事长方之光先生主持， 应到董事9人，实到董事9人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 上海小方制药股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2025 年 2 月 上海小方制药股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会资料目录 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议程 | | 5 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案一 | | 7 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案二 | | 8 | | 2025 | 年第一次临时股东大会会议议案三 | | 9 | 2 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东 及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言 登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。 股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举 ...

2、公司于 2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 15 日在公司内部对本次激励计划 激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计 10 天，公司员工可向公司监 事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次激励计划激励对 象提出的异议。 二、核查方式 监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的 劳动合同和相关协议、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-007 上海小方制药股份有限公司监事会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 3 日召开了 第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<上海 小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简 ...

国信证券股份有限公司 关于上海小方制药股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为上海 小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）首次公开发行股票 并在主板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和 规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，对小方制药 2024 年 8 月至本 次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检 查，现将本次检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陈振瑜、刘雅昕 （四）现场检查人员 刘雅昕、姚梦婷 （五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、信息披露情况； 1 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； （三）现场检查时间 2025 年 1 月 22 日 现场检查人员查阅了本持续督导期间的"三会"文件、公司的相关制度和募 集资金相关的材料等 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-006 上海小方制药股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年2月6日至2025年2月7日（每日上午 9:30-11:30，下午13:30-17:00） 按照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）的有关规定, 上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事余玮受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2025 年 2 月 13 日召开的2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相 关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本情况与持股情况 （一）征集内容 1、本次股东大会召开时间 现场会议时间：2025 年 2 月 13 日 14 点 00 分 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余玮（以下简称"征集人"）， 其基本信息如下： 会计学博士，中国注册会计师协 ...