日月重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （屠雯珺） 本人作为日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）以及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《公司章程》等 要求，在 2023 年度工作中，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和 股东所赋予的权利，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会相关会议，对公司相关事 项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范 运作以及公司发展起到了积极作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况作如下述职 报告： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 屠雯珺：1985 年出生，博士研究生学历，注册会计师，注册税务师。曾任宁波诺丁汉大 学研究助理，宁波城市职业技术学院讲师，现任宁波大学特聘副研究员。 日月重工股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 2、独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其 ...

日月重工股份有限公司独立董事专门会议制度 日月重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 议事规则 第三条 公司应当根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。 第四条 独立董事专门会议召开前三天通知全体独立董事，情况紧急，需要尽快召开的， 可以随时召开。会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，中信证券履 中信证券股份有限公司 关于日月重工股份有限公司 2023年度持续督导报告书 | 上市公司：日月重工股份有限公司（以下简称"日月股份"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：李融 | 联系电话：0571-85783754 | | 保荐代表人姓名：姚远 | 联系电话：0571-85783754 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准日月重 工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2379 号）核准， 日月重工股份有限公司（以下简称"日月股份"或"公司"）非公开发行股票募 集资金总额不超过 280,000.00 万元（含本数），发行不超过 223,139,154 股新股。 本次非公开发行股份方式向 18 名特定投资者发行了人民币普通股 137,457,044 股，发行价格为 20.37 元/股，本次发行的募集资金总额为人 ...

（一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李融、姚远 （三）现场检查人员 李融、姚远、张颂来 中信证券股份有限公司 关于日月重工股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 一、本次现场检查的基本情况 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 12 日（李融、张颂来），2024 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 18 日（姚远、张颂来） （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 1 现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管 理、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资、期货套期保值业务管理、 对子公 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-031 日月重工股份有限公司 关于减少注册资本并修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六 届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于减少注册资 本并修订公司章程的议案》。现将相关情况公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 1、根据《日月重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称《激励计划》）之"第十四章公司/激励对象发生异动时本激励计划的 处理"之"二、激励对象个人情况发生变化的处理"之"（二）激励对象离职： 1、激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理， 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购 注销。" 鉴于首次授予的 3 名激励对象（何小远、舒世江、严银旭）因个人原因已离 职，已不符合《激励计划》有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格 并 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-019 日月重工股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 13 日以邮件及书面方式发出会议通知和会议材料，并于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯表决方式召开，现场会议地点为公司会议室（浙江省宁波市 鄞州区东吴镇北村村）。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。其中，董事长傅明康先生、董事傅凌儿女士、独立董事温平先生以视频等通 讯表决方式出席会议。本次会议由公司董事长傅明康先生主持，公司部分监事和 高级管理人员列席了现场会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。会 议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）本次会议审议议案如 ...

日月重工股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度财务报告审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要 求，公司对立信2023年年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为 立信资质、制度等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 能够满足公司审计工作的要求。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-025 日月重工股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六 届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘会计师 事务所的议案》。公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信"）担任公司 2024 年度的财务报告及内部控制审计机构，现将有关事项公 告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在 上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-026 日月重工股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第六届董 事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，为真实反映公司的财务状 况、资产价值及经营成果，公司对合并报表范围内所属资产进行了清查，并基于 谨慎性原则，对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。经测算，公司 2023 年 度计提的各项减值准备合计为人民币 63,993,900.62 元。具体内容如下： | 项目 | 本期金额 | | --- | --- | | 信用减值损失小计 | 11,766,753.18 | | 其中：应收票据坏账损失 | 777,764.19 | | 应收账款坏账损失 | 11,148,896.37 | | 其他应收款坏账损失 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-018 日月重工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 625,806,160 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 60.7034 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长兼总经理傅明康先生主持会议，会议采 取现场和网络投票相结合的表决方式进行表决。本次股东大会的召集、召开程序 | 议案 | 议案名称 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | 票数 | ...