日月重工股份有限公司独立董事专门会议制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，充 分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 议事规则 第三条 公司应当根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。 第四条 独立董事专门会议召开前三天通知全体独立董事，情况紧急，需要尽快召开的， 可以随时召开。会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不 ...

日月重工股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理规定 日月重工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理规定 第一章 总则 第一条 为规范日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、豁免行为， 确保公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中 豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不 得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等 违法行为。 第四条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则中规定的可 暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接 ...

日月重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 日月重工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司高级管理人员的薪酬政策与方 案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的在本公司领取薪酬的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举产生。 第七条 薪酬与考核 ...

第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 公司董事会办公室是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及 新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、报道、传 送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定 进行。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和控股子公司及公司能够产生重 大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。 日月重工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司 ...

日月重工股份有限公司对外报送信息管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的对外信息使用人管理，规范对外信息报送管理事务， 确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《日月重工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）、《日 月重工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管理 制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司，公司的董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称信息是指包括但不限于以下内容： （一）公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情 ...

日月重工股份有限公司投资者关系管理制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则； 第一章 总则 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为 中小投资者参与活动创造机会、提供便利； 第一条 为进一步加强日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜在投资 者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资 者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关 系，完善公司治理结构，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《日 月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二 ...

日月重工股份有限公司 董事会审计委员会年度报告工作制度 第一条 为进一步完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，加强内控 制度的建设，提高公司信息披露质量，充分发挥董事会审计委员会在年度财务报告编制过程 中的监督作用，根据中国证监会的要求，特制定本规程。 第二条 审计委员会在年报披露时间预约好后与会计师事务所协商确定本年度财务报告 审计工作的时间安排，审计师进场审计时间不得晚于公司年度报告披露日前三十个工作日。 第三条 审计委员会应当督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形 式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 日月重工股份有限公司董事会审计委员会年度报告工作制度（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司董事会审计委员会年度报告工作制度（2025 年 8 月修订） 内幕交易等违法违规行为发生。 第十条 公司财务负责人负责协调审计委员会与会计师事务所的沟通，积极为审计委员会 履行上述职责创造必要的条件，董事会办公室协助并进行书面记录和存档。 第十一条 本工作制度由董事会制订、审议通过后生效，修改时亦同。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师 ...

日月重工股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 日月重工股份有限公司总经理工作制度（2025 年 8 月修订） 第一条 为完善日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司内部运 作，确保公司经理人员勤勉高效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律法规、规范性文件及《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定本工作制度。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。根据生产经营需要可设 副总经理，财务负责人，以及其他高级管理人员，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济管理能力、 决策能力和行政执行能力； （二）具有知能善任、调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调内外关系和统揽全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营 能力，并掌握国 ...

日月重工股份有限公司董事会战略委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公司核 心竞争力，确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《日月重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构,主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名, 并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,在委员内选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足 ...

日月重工股份有限公司董事会议事规则（2025 年 8 月修订） 日月重工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范日月重工股份有限公司（下称"公司"）董事会的议事方式和决 策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》以及《日月重工股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制定本 规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展 目标和重大经营活动的决策。 第三条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 公司可以设副董事长，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第二章 董事 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人 责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七）被证券交易所公开 ...