辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得 石化股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司董 事长任组长，公司董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规的规定以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 募集资金投资境外项目的，除符合第一款规定外，公司及保荐机构还应当采取有效措 施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在《公司募集资金存 放、管理与实际使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集 资金专户管理。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提 高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，公司应当保证关联交易的合法性、必 要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被 控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保 或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人和关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为第三人提供的担保，即公司与债权人 约定当债务人不履行债务时根据约定履行债务或者按约承担责任。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司控股子公司的对外担保，应在 其董事会或股东会作出决议前按照本制度规定报公司审批，审批通过后才能比照 本制度执行。控股子公司在其董事会或股东会作出决议后应及时通知公司。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二章 管理机构 第四条 公司董事的薪酬标准与方案由股东会审议批准，高级管理人员的薪酬标准 与方案由董事会审议批准。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查董事和高级管理人员的薪酬 政策与方案，制定董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，并就董事和高级 第 1页共 4页 辽宁鼎际得石化股份有限公司 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：董事、高级管理人员薪酬水平应当符合公司经营发展情况和业 绩水平，同时与所在地区、行业同等岗位整体薪酬水平相符； （二）贡献与薪酬相对应原则：按工作岗位、工作绩效、贡献大小 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | | | | 辽宁鼎际得石化股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为了维护辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限公司。 公司由辽宁鼎际得石化有限公司以整体变更方式设立，在营口市行政审批局注册 登记，取得营业执照。统一社会信用代码为 91210800761804396Y。 第三条 公司于 2022 年 7 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,336.6667 万股，并于 2022 年 8 月 18 日在上海证券交易所（以下简称"交易所"）主板上市。 第四条 公司注册名称：辽宁鼎际得石化股份有限公司 英文全称：Liaoning Dingjide Petrochemical Co ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一节 内幕信息的定义及认定范围 第七条 本制度所指内幕信息是指《证券法》规定的，涉及公司的经营、财务或 者对公司证券市场价格有重大影响的尚未在中国证监会指定的公司信息披露媒 体或网站上正式公开的信息。 第八条 本制度所指内幕信息的具体范围以《证券法》第五十二条、第八十条第 二款、第八十一条第二款等法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等 交易所业务规则为准，包括但不限于： 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管 理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和 其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规和规范 性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司及纳入公司 合并会计报表范围的子公司之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互 提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人 ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范对外投资风险，加强和保障对外 投资安全，提高投资效益，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（"《股票上市规则》"） 等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以及公司的全资子公司、控股子公司对外进 行的投资行为。本制度适用于公司以及公司的全资子公司、控股子公司。 子公司未经公司批准不得自行作出投资决定，但日常经营所需且未达到本制度规定 的公司董事会审议标准的固定资产投资除外。 第三条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及控股子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司 的抗风险能力。 第四条 公司的对外投资应遵循下列原则： （一）遵循国家法律、法规和《公司章程》的规定； （二） ...

辽宁鼎际得石化股份有限公司 辽宁鼎际得石化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明确内部审计 工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《辽宁鼎际得石化股份有限公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资或控股子 公司及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第五条 公司董事会应当对内部 ...