营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年十二月 1 营口金辰机械股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和 科学决策，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《股 票上市规则》"）和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第四条 董事会行使其职权，应当通过召开董事会会议审议，并形成董事 ...

营口金辰机械股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见 作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本 着认真、负责的态度，依据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－－规范运作》《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对 公司第四届董事会第三十六次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的独立意 见 经审查提名程序、查阅非独立董事候选人简历、听取公司董事会提名委员会 相关说明并与候选人充分沟通的基础上，对公司第四届董事会第三十六次会议审 议的关于提名第五届董事会非独立董事候选人事项发表如下独立意见： 1、第五届董事会非独立董事候选人李义升先生、杨延女士、李轶军先生、 王明建先生由营口金辰机械股份股份有限公司董事会提名，提名人的提名资格符 合《公司法》《公司章程》的有关规定。 2、第五届董事会非独立董事候选人李义升先生、杨延女士、李轶军先生、 王明建先生在任职资格方面拥有履行董事职责所具备的能力和条件，能够胜 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-097 具体表决情况如下： 1.提名尹锋作为公司第五届监事会股东代表监事候选人； 营口金辰机械股份有限公司 第四届监事会第三十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十一次会 议于 2023 年 12 月 28 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结 合通讯的形式召开，会议通知于 2023 年 12 月 21 日以电子邮件、电话通知等方式发 出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席赵祺女士主持，本次会议 的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《营口金 辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会股东代表监 事候选人的议案》 鉴于公司第四届监事会任期届满，根据《公司法》和 ...

营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 二〇二三年十二月 1 营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善营口金辰机械股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）和上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等规定以及《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立董事 制度，并制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按 照法 ...

营口金辰机械股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第 四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于 修订公司〈独立董事工作细则〉等制度的议案》《关于修订公司〈董事会秘书工 作制度〉等制度的议案》。现将有关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理，落实独立董事制度改革相关要求，根据中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件的规定， 结合实际情况，公司对《公司章程》进行了修订完善，具体情况如下： | 序 | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后条款 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 第十条 本章程自生效之日起，即成为 | | | | 规范公司的组织与行为、公司与股 | 第十条 本 ...

募集资金管理制度 二〇二三年十二月 营口金辰机械股份有限公司 1 营口金辰机械股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规及《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过发行股票及其衍生品种（包括但不 限于首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-092 营口金辰机械股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 05 日(星期二)上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"） 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布《营口金辰机械股份有限公司 2023 年第三季度报告》， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 05 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 28 日(星期二)至 12 月 04 日(星期 一) ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-091 营口金辰机械股份有限公司 关于公司对外投资设立控股子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：北京恒一光电科技有限公司（暂定名，以最终注册名为准， 以下简称"恒一光电"）、苏州佳氢智能科技发展有限公司（暂定名，以最终注册 名为准，以下简称"佳氢智能"）。 投资金额：恒一光电注册资本为人民币 1,000 万元，其中营口金辰机械股 份有限公司（以下简称"公司"）以货币方式出资 700 万元，占恒一光电注册资本 的 70%。佳氢智能注册资本为人民币 1,000 万元，其中公司以货币方式出资 700 万元，占佳氢智能注册资本的 70%。 相关风险提示： 1、本次投资设立控股子公司，尚须市场监督管理部门注册批准，存在未获 批准的风险。 2、公司目前在钙钛矿电池镀膜装备真空蒸镀机、氢能装备自动化生产线尚 处于起步阶段，控股子公司设立后可能面临宏观环境、技术研发、管理运营等方 面的风险因素，未来经营情况存在一定的不确定性。 ...

监事会同意公司设立募集资金专项账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的 专项储存和使用。公司将按照规定与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资 金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。同意授权公司管理层及其授权的 指定人员办理上述募集资金专项账户的设立及募集资金监管协议签署等具体事宜。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关授 权的议案》 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-090 营口金辰机械股份有限公司 第四届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十次会议 于 2023 年 11 月 23 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合 通讯的形式召开，会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件、电话通知等方式发 出，全体监事一致同意豁免本次会议的通 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-089 营口金辰机械股份有限公司 第四届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十四次会议 于 2023 年 11 月 23 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合 通讯的形式召开，会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件、电话通知等方式发 出。全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限要求。会议应到董事 7 名，实到董 事 7 名，会议由董事长李义升先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 上网公告文件 1、《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第三十四次 会议有关事项的独立意见》 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于设立向特定对象发行股 ...