营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《营口金辰机械股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规的规定，营口金辰 机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册会计师 1,395 人， 其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 容诚 ...

国金证券股份有限公司 1 10 家投资机构发行人民币普通股股票 10,220,548 股，每股发行价格 37.18 元，募 集资金总额为人民币 379,999,974.64 元，扣除各项发行费用人民币 12,021,151.47 元后,实际募集资金净额为 367,978,823.17 元。上述资金到位情况业经容诚会计师 事务所【2021】110Z0008 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储 管理（以下简称"非公开发行股票募集资金"）。 2023 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"、"公司"或"上市公司"）的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2017】797 号）《关于核 ...

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以 及《营口金辰机械股份有限公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等制度 的有关规定，营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 三、审计委员会年度履职情况 1、监督及评估外部审计机构工作 报告期内，公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有从 事证券期货业务的相关资格，并遵循独立、公正、客观的执业准则，较好地履行 了审计机构的责任与义务，并按照与公司协商确定的时间安排较好地完成了公司 的审计工作，出具的审计报告能够充分反映公司的实际情况。审计委员会就审计 范围、审计计划、审计方法及在审计中重点关注事项与容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）进行了充分的讨论和沟通，未发现存在重大问题。 2、审阅财务报告并发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-057 营口金辰机械股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合通 讯的形式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、电话通知等方式发出。 本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。会议由董事长李义升先生主持，公司监事 及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决情况：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）会议审 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-050 营口金辰机械股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "容诚会计师事务所"）。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于续 聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所作为公司 2024 年 度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会确定审 计机构的报酬等具体事宜。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业 ...

营口金辰机械股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等法律、法规的规定，公司对容诚会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，容诚会计师事务所 在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 ...

营口金辰机械股份有限公司 关于关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-052 重要内容提示： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）拟与凯辰智氢装备（营 口）有限公司（以下简称"凯辰智氢"）签订《销售合同》，公司为凯辰智氢提供 制氢电解槽自动产线，合同金额为 1,776.00 万元。 凯辰智氢为公司参股子公司，基于谨慎性原则，公司将凯辰智氢认定为 关联方，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 所规定的重大资产重组。 本次交易已经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议、 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过，根据《上海证券交易所股票上市规 则》及《营口金辰机械股份有限公司章程》等有关规定，本次交易无需提交公司 股东大会审议。 历史关联交易：截至本公告日，公司过去 12 个月内与凯辰智氢未发生关 联交易。本次交易金额预计未达到 3,000 万以上且未达到公司最近一期经审计的 净资产绝对值 5%以 ...

公司代码：603396 公司简称：金辰股份 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 营口金辰机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-055 营口金辰机械股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于 修订<外汇套期保值业务管理制度>的议案》。现将有关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理，落实独立董事制度改革相关要求，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、 规范性文件的规定，结合实际情况，公司对《公司章程》进行了修订完善，具体 情况如下： | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后条款 | | --- | --- | | 第一百四十四条 公司设首席执行官一名，由 | 第一百四十四条 公司设首席执行官（总经理） | | 董事会聘 ...

为了规范营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》（ 以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范指引》"）等相关法律 法规、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 本制度所称的外汇套期保值业务，主要是指为满足正常生产经营需要， 在金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合。 本制度适用于公司及子公司（包括全资子公司、控股子公司等合 并报表范围内的子公司）的上述外汇套期保值业务，未经公司审批同意，公司下属 子公司不得自行开展该业务。 公司开展外汇套期保值业务除遵守国家相关法律法规及规范性文件 的规定外还应遵守本制度的相关规定。 公司进行外汇套 ...