证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-082 营口金辰机械股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股） | 注销股份数量 | 注销日期 | | --- | --- | --- | | | （股） | | | 83,550 | 83,550 | 2023年10月19日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策程序和信息披露情况 2023年6月7日，公司分别召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会 第二十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股 票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的意见。 根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票事项 无须提交公司股东大会进行审议。具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《营口金辰机械股份有限公司关于注销 部分股票期权和回购注销部分 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-080 营口金辰机械股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 营口金辰机械股份有限公司董事会 2023年9月25日 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 7 日分别召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了 《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；鉴于公司 2022 年 度业绩未达《营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）第二个行权期的公司层面业绩考核要 求、四名激励对象林於辰、华锡锋、李华超、李翔离职，根据《上市公司股权激 励管理办法》及《激励计划》，公司同意注销已获授但尚未行权的股票期权 227, 070 份。根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，本次注销部分股票期权事 项无须提交公司股东大会进行审议。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上 海 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-079 营口金辰机械股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 20 日(星期三)上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 13 日(星期三)至 09 月 19 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击"提问预征集"栏目 （http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或通过 公司邮箱 jc_irm@jinchenmachine.com 进行提问。公司将在说明会 上对投资者普遍关注的问题进行回答。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 08 月 30 日发布《营 ...

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于 营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 作为发行人本次向特定对象发行股票的审计机构，根据中国证券监督管理委员会 和上海证券交易所的会后事项监管要求及《上海证券交易所上市公司证券发行上 市审核规则》，对发行人自上海证券交易所主板上市审核中心审核通过之日至本 承诺函签署日期间的会后事项进行了审慎核查，具体如下： 1、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年度、2021 年度和 2022 年度财务报表进行审计并出具了标准无保留意见审计报 告。公司 2023 年 1-6 月的财务报表已经董事会审议并对外披露，未经审计。 2、本次发行的保荐机构出具的专项说明和律师事务所出具的法律意见书中 没有影响发行人发行新股的情形出现。 3、发行人及持股 5%以上的股东无重大 ...

营口金辰机械股份有限公司 关于向特定对象发行股票会后事项承诺函 6、发行人的主营业务没有发生重大变更。 7、发行人的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对发行人的经营管理有 重大影响的人员变化。 8、发行人没有发生未履行法定程序的重大关联交易，且没有发生未在申报 文件中披露的重大关联交易。 9、经办本次发行业务的保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司及其保 荐代表人谢栋斌、陈伟刚，申报会计师容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及其 签字会计师宫国超、王丽艳、陆红，发行人律师上海市锦天城律师事务所及其签 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。根据中国证券监督管理委员会和上 海证券交易所的会后事项监管要求及《上海证券交易所上市公司证券发行上市审 核规则》，发行人自上海证券交易所主板上市审核中心审核通过之日至本承诺函 签署日期间满足以下全部条件： 1、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年 ...

营口金辰机械股份有限公司 YINGKOU JINCHEN MACHINERY CO., LTD. （辽宁省营口市西市区新港大街 95 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 股票简称：金辰股份 股票代码：603396 营口金辰机械股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书 重大事项提示 公司提请投资者仔细阅读本募集说明书"第六节 与本次发行相关的风险因 素"，并特别注意以下风险： 一、市场与行业风险 （一）宏观经济、行业周期性波动及行业政策风险 公司主要下游应用领域为光伏行业，光伏行业的发展主要受到下游电力消费 规模和电力能源结构两方面的综合影响，因而行业在整体上与宏观经济发展保持 一定的同步性。同时，因太阳能光伏发电目前尚未实现大规模"平价上网"，其 发展仍一定程度上依赖于政府补贴政策，而政府补贴政策会受宏观经济状况以及 光伏发电成本下降的影响而进行调整，因此具有一定的周期性。 一方面，在全球主要国家均在鼓励和扶持清洁能源发电的宏观趋势下，光伏 作为主要的清洁能源之一，行业发生根本性骤变 ...

国金证券股份有限公司 关于 营口金辰机械股份有限公司 （住址：辽宁省营口市西市区新港大街 95 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之发行保荐书 保荐人（主承销商） （注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规和中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》和《保荐人尽职调查工作准则》等有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则， 在对营口金辰机械股份有限公司进行审慎的尽职调查的基础上出具本发行保荐 书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | | | | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 释 | 义 3 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构项目人员情况 5 | | | 二、发行人基本情况 5 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人 ...

营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票的申请 已于 2023 年 6 月通过上海证券交易所上市审核中心的审核，并已收到中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 8 月出具的《关于同意营 口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1855 号）。 鉴于公司于 2023 年 8 月 30 日披露了《2023 年半年度报告》，根据中国证 监会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》、《监管规则适用指引——发行类 第 7 号》等规定，公司及各中介机构对本次发行会后事项出具了会后事项承诺 函，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文 件。 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-078 营口金辰机械股份有限公司 关于向特定对象发行股票会后事项承诺函披露的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将根据本次向特定对象发行股票的进展情况及时履行信息披露义务。敬 请广大投资 ...

国金证券股份有限公司关于 营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。国金证券股份有限公司（以下简称 "国金证券"、"保荐人"）作为发行人本次向特定对象发行股票的保荐人和主承 销商，根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的会后事项监管要求及 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》，对发行人自上海证券交易 所主板上市审核中心审核通过之日至本承诺函签署日期间的会后事项进行了审 慎核查，具体如下： 1、发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年度、2021 年度和 2022 年度财务报表进行审计并出具了标准无保留意见审计报 告。公司 2023 年 1-6 月的财务报表已经董事会审议并对外披露，未经审计。 2、发行人本次发行的保荐人出具的专项说明和律师事务所出具的法律意见 书中没有影响发行人发行新股的情形出现。 3、发行人及 ...

2. 发行人本次发行的保荐人出具的专项说明和律师事务所出具的法律意见 书中没有影响发行人发行新股的情形出现。 3. 发行人及持股 5%以上的股东无重大违法违规行为。 4. 发行人的财务状况正常，报表项目无异常变化。 上海市锦天城律师事务所 承诺函 上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"金辰股份"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的申请已于 2023 年 6 月 28 日经 上海证券交易所主板上市审核中心审核通过。上海市锦天城律师事务所（以下简 称"发行人律师"）作为发行人本次向特定对象发行股票的发行人律师，根据中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的会后事项监管要求及《上海证券交易 所上市公司证券发行上市审核规则》，对发行人自上海证券交易所主板上市审核 中心审核通过之日至本承诺函签署日期间的会后事项进行了审慎核查，具体如 下： 1. 发行人审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对发行人 2020 年 度、2021 年度和 2022 年度财务报表 ...