营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 二〇二三年十二月 1 营口金辰机械股份有限公司 独立董事工作细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善营口金辰机械股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）和上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等规定以及《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司建立独立董事 制度，并制订本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按 照法 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-092 营口金辰机械股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 05 日(星期二)上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"） 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布《营口金辰机械股份有限公司 2023 年第三季度报告》， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 05 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 28 日(星期二)至 12 月 04 日(星期 一) ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-091 营口金辰机械股份有限公司 关于公司对外投资设立控股子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：北京恒一光电科技有限公司（暂定名，以最终注册名为准， 以下简称"恒一光电"）、苏州佳氢智能科技发展有限公司（暂定名，以最终注册 名为准，以下简称"佳氢智能"）。 投资金额：恒一光电注册资本为人民币 1,000 万元，其中营口金辰机械股 份有限公司（以下简称"公司"）以货币方式出资 700 万元，占恒一光电注册资本 的 70%。佳氢智能注册资本为人民币 1,000 万元，其中公司以货币方式出资 700 万元，占佳氢智能注册资本的 70%。 相关风险提示： 1、本次投资设立控股子公司，尚须市场监督管理部门注册批准，存在未获 批准的风险。 2、公司目前在钙钛矿电池镀膜装备真空蒸镀机、氢能装备自动化生产线尚 处于起步阶段，控股子公司设立后可能面临宏观环境、技术研发、管理运营等方 面的风险因素，未来经营情况存在一定的不确定性。 ...

监事会同意公司设立募集资金专项账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的 专项储存和使用。公司将按照规定与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资 金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。同意授权公司管理层及其授权的 指定人员办理上述募集资金专项账户的设立及募集资金监管协议签署等具体事宜。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）会议审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关授 权的议案》 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-090 营口金辰机械股份有限公司 第四届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十次会议 于 2023 年 11 月 23 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合 通讯的形式召开，会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件、电话通知等方式发 出，全体监事一致同意豁免本次会议的通 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-089 营口金辰机械股份有限公司 第四届董事会第三十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十四次会议 于 2023 年 11 月 23 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合 通讯的形式召开，会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件、电话通知等方式发 出。全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限要求。会议应到董事 7 名，实到董 事 7 名，会议由董事长李义升先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 上网公告文件 1、《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第三十四次 会议有关事项的独立意见》 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于设立向特定对象发行股 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-088 营口金辰机械股份有限公司 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月7日召开第四届 董事会第三十一次会议，2023年6月26日召开2023年第四次临时股东大会，分别 审议通过了《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》。根据《营口金辰机 械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划》"）及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，鉴于公司2022年度业 绩未达《激励计划》第二个解除限售期的公司层面业绩考核要求、四名激励对象 林於辰、华锡锋、李华超、李翔因个人原因离职，公司回购注销上述激励对象已 获授但尚未解除限售的限制性股票83,550股。公司总股本由116,149,042股变更为 116,065,492股，公司注册资本也相应的由人民币116,149,042元变更为人民币 116,065,492元。具体内容详见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械股份有限公司关于减少注册资本暨修 订<公司章程>的公告》（公告编号：202 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 营口金辰机械股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年第三季度报告 2023 年第三季度报告 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | | | 本报 告期 | | | | | 年初至 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 比上 年同 | | | | | 报告期 末比上 | | | | | 上年同期 | | 年初至 | | 上年同期 | | 年同期 | | 项目 | 本 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-085 营口金辰机械股份有限公司 第四届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议于 2023 年 10 月 30 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合通讯 的形式召开，会议通知于 2023 年 10 月 24 日以电子邮件、电话通知等方式发出。会议 应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事长李义升先生主持，公司监事及高级管理人 员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 独立董事发表了同意的独立意见。 特此公告。 营口金辰机械股份有限公司董事会 二、董事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：7 票赞 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2023-087 营口金辰机械股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开的第 四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十九次会议分别审议通过了《关 于计提资产减值准备的议案》，为更加真实、准确地反映公司资产状况和经营成 果，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对 截至2023年9月30日合并报表范围内可能存在减值迹象的资产进行充分评估和减 值测试，对存在减值迹象的相关资产计提了减值准备。现将本次计提资产减值损 失的具体情况公告如下： 一、 本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，基于谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 9 月 30 日合并报表范围内可能存在减值迹象的各项资产进行了充 分评估和减值测试，并对存在减值事项的资产计提相应的减值准备，2023 年 7-9 月公司确认资产减值损失（含 ...

营口金辰机械股份有限公司独立董事 独立董事： 关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和《营 口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们 作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，对 公司第四届董事会第三十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于计提资产减资准备的独立意见 我们认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政 策的规定，体现了谨慎性原则。本次计提减值准备，能够真实准确地反映公司资 产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，决 策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东， 特别是中小股东利益的情况。 我们同意本次计提资产减值准备事项。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三 十三次会议相关事项的独立意见》之签署页） 王 敏 黄晓波 徐成增(Chuck Xu) 二〇二三年十月三十日 2 ...