作为恒为科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,我们 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事管理办法》等相关规定,客观、独立的行使股东大会赋予的 权力,勤勉尽责,与公司保持良好的沟通,及时了解公司的生产经营情况,本着 维护公司整体利益和全体股东合法权益的原则,忠实、勤勉地履行职责,独立、 客观地发表意见,审慎、理性地行使表决权,积极推动公司健康、持续发展。现 将 2023 年度述职报告如下: 一、 独立董事基本情况 报告期内,公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,独立董事占人 数不低于董事会全体人数的三分之一,且独立董事任职上市公司家数均不超过三 家,符合有关法律法规的规定。 恒为科技(上海)股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张茵 以下为本人个人工作履历、专业背景及兼职情况: (一)基本情况 张茵女士,1973年出生,中国国籍,无境外居留权,本科学历。先后担任通 用电气中国研发中心有限公司信息技术经理、首席信息官等职,通用电气中国- 数字化业务创新坊高级运营经理。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 作为独立董事,本人拥有 ...

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2024-011 恒为科技（上海）股份有限公司 根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关 规定，对各类金融资产进行分类，对不同类别的金融资产，分别进行会计计量及 减值处理。对于应收账款、应收票据，无论是否存在重大融资成分，公司始终按 照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。当单项金融资产无 法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将其划分组合， 在组合基础上计算预期信用损失。对于其他应收款，公司依据信用风险特征将其 1 划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提减值准备情况概述 据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，为更真 实、准确、客观地反映恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况及 2023 年度经营成果，基于谨慎性原则，对公 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"恒为科技"或"公司"）聘请 众华会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"众华所")作为公司 2023 年度 年报审计机构。根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司会对众华所审计过程中的履职情况进行评 估。经评估，公司认为众华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。 一、 资质条件 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会 计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华 会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业务， 具有丰富的证券服务业务经验。上年度末合伙人数量：65 人，上年度末注册会计 师人数：351 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 150 人。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年经审计的业务收入总额为人民币 58,278 ...

中信证券股份有限公司 关于恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为恒为科技（上 海）股份有限公司（以下简称"恒为科技"或"公司"）2021 年非公开发行 A 股股票 （以下简称"本次非公开发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对恒为科技 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准恒为科技（上海）股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]1827 号），公司非公开发行不超过 60,295,561 股 新股。公司本次实际发行人民币普通股 28,932,436 股，每股发行价格为 11.99 元，募集 资金总额为人民币 346,899,907.64 元，扣除发行费用人民币 4,844,301.96 元（不含增值 税），募集资金净额为人 ...

的鉴证报告 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 专项鉴证报告 众会字(2024)第 00903 号 恒为科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的恒为科技（上海）股份有限公司(以下简称"恒为科技公司")编制的《恒 为科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是恒为科技公司管理层 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错报 ...

经核查上述人员的任职经历以及其签署的相关自查报告，公司上述在任独立 董事于 2023 年度至今不存在影响其自身独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规则中对独立董事应具有独立性的相关要求。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"恒为科技"或"公司"）董 事会，就公司在任独立董事罗芳、谢美山、张茵的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 恒为科技（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 恒为科技（上海）股份有限公司 2024 年 4 月 17 日 董 事 会 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 恒为科技(上海)股份有限公司 公司第三届董事会审计委员会由罗芳女士、谢美山先生、王翔先生三名董事 组成,其中罗芳女士、谢美山先生为独立董事。董事会审计委员会主任委员由具 有会计专业资格的罗芳女士担任,符合相关法律法规。2023年 12 月 29 日公司 召开 2023 年第三次临时股东大会进行了董事会换届选举,选举产生了公司第四 届董事会，任期三年。2023年 12月 29 日召开的公司第四届董事会第一次会议 上,选举产生了公司第四届董事会审计委员会,审计委员会由独立董事罗芳女士、 谢美山先生和张茵女士三人组成,审计委员会主任委员由会计专业人士罗芳女士 担任,符合相关法律法规。 二、 2023 年度董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度董事会审计委员会共召开了 3 次会议,具体情况如下: 2023 年 4 月 14 日召开了董事会审计委员会 2023 年第一次会议,审议通过 了《关于 2022年年度报告及摘要的议案》、《关于 2022年度审计委员会履职报告 的议案》、《关于 2022年度内部审计工作报告的议案》、《关于 2022年度内部控制 自我评价报告的议案》、 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计 师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件及《恒为科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任 会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不 得在股东大会决定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预 审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质 ...

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2024-018 恒为科技（上海）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所(特殊普通合伙) 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 众华会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"众华所")成立于 1985 年 9 月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务 所，1993 年起从事证券服务业务。2013 年 12 月转制为特殊普通合伙事务所，事 务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址：上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。 首席合伙人：陆士敏。 众华所 2023 年末合伙人数量：65 人，注册会计师人数：351 人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 150 人。 众华所 2023 年度收入总额（经审计）：58,278.95 万元；其中审计业务收入（经 审计）：45 ...

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2024-007 恒为科技（上海）股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董 事会第二次会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室召开。本次会议召开前，公司 已向全体董事发出电子邮件会议通知，并提交了会议材料。会议应到董事 7 名， 实到董事 6 名，董事严德铭委托董事胡德勇参加会议并行使表决权。本次会议召 开及参加表决人数符合法律法规、《公司章程》和公司《董事会议事规则》的规定。 会议由公司董事长沈振宇先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 (一) 审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》； 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒为科技 ...