恒为科技（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 众会字(2024)第 00901 号 恒为科技（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了恒 为科技（上海）股份有限公司（以下简称恒为科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒为科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 2023 年度 内部控制审计报告 1 （此页无正文） 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们 ...

第四条 公司股东大会负责审议董事、监事的薪酬，公司董事会负责审议公 司高级管理人员的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核 标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下 列事项向董事会提出建议： 恒为科技（上海）股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》 以及《恒为科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、监事和高级管理人员包括：公司董事、监事、总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (四)与公司长远利益相结合的原则，保持与公司持续健康发展的目标相符。 第二章 薪酬管理机构 1 (一) ...

恒为科技(上海)股份有限公司 2023 年度独立董事达职报告 谢美山 作为恒为科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,我们 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事管理办法》等相关规定,客观、独立的行使股东大会赋予的 权力,勤勉尽责,与公司保持良好的沟通,及时了解公司的生产经营情况,本着 维护公司整体利益和全体股东合法权益的原则,忠实、勤勉地履行职责,独立、 客观地发表意见,审慎、理性地行使表决权,积极推动公司健康、持续发展。现 将 2023 年度述职报告如下: 报告期内,本人均亲自出席会议,勤勉履行职责。在公司董事会及股东大会 召开前及会议期间,与公司积极沟通,及时获取会议资料等相关信息,认真审议 相关议案,审慎决策并发表意见。具体会议出席情况如下: (一) 出席股东大会情况: 一、 独立董事基本情况 报告期内,公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,独立董事占人 数不低于董事会全体人数的三分之一,且独立董事任职上市公司家数均不超过三 家,符合有关法律法规的规定。 以下为本人个人工作履历、专业背景及兼职情况; (一)基本情况 谢美山先生 ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2024-021 恒为科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 章程 2024 年 4 月 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章经营宗旨和范围 4 | | 第三章股份 4 | | 第四章股东和股东大会 8 | | 第五章董事会 26 | | 第六章总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章监事会 36 | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第九章通知和公告 44 | | 第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 45 | | 第十一章修改章程 48 | | 第十二章附则 49 | 恒为科技（上海）股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和其他 有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由上海恒为信息科技有限公司以整体变更的方式发起设立的股份有 限公司，在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 为91310000748772166A。 第三 ...

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2024-019 恒为科技（上海）股份有限公司 关于制定及修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，保护投资者合法权益，公 司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《独立董事管理办法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定和要求，全 面梳理相关治理制度，并结合公司的自身实际情况制定及修订了部分公司治理制 度。 本次制定及修订的主要制度如下所示： | 序号 | 制度名称 | 形式 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金管理及使用制度 | 修订 | | 2 | 关联交易管理制度 | 修订 | | 3 | 对外担保管理制度 | 修订 | | 4 | 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及中小 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《恒为科技（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应 当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 公司关联关系的判断、关联人的确认执行《中华人民共和国公司法》、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上市规则》以及《上市公司信息披 露管理办法》中所定义的关联方/关联人的有关规定。 第五条 关联交易是 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总 则 第一条 为了规范恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《恒为科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分 （以下简称"超募资金"）。 第三条 本制度适用于募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等。 公司应当将本制度及时在上海证券交易所网站上披露。 （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人或者独立财务顾问； 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资 ...

关于恒为科技（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 本专项说明仅作为恒为科技公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：恒为科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 00902 号 恒为科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了恒为科技（上海）股份有限公 司(以下简称"恒为科技公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公 司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有 者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 17 日出具了众会字（2024）第 00899 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号业务办理—— ...

公司代码：603496 公司简称：恒为科技 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 恒为科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...