豪威集成电路（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 二〇二五年五月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外财务资助的审批权限及审批程序 1 | | | 第三章 | 对外财务资助操作程序 2 | | | 第四章 | 对外提供财务资助信息披露 4 | | | 第五章 | 罚 则 | 4 | | 第六章 | 附 则 | 4 | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司为他人及公司的控股子公 司、参股公司提供财务资助。但下列情况除外： （一）公司为全资子公司提供财务资助； （二）公司控股子公司为公司及其全资子公司提供财务资助； （三）公司为控股子公司提供财务资助，且该控股子公司其他股东中不包含 上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 公司对外委托贷款 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 豪威集成电路（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《豪威集成电路（集团）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 二〇二五年五月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存储 | 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 | 4 | | 第四章 | 募集资金投资项目变更 7 | | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 9 | | | 第六章 | 附 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年五月 | 第二章 | 应当披露的信息与披露标准 4 | | | --- | --- | --- | | 第三章 | 未公开信息的传递、审核、披露流程 7 | | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 8 | | | 第五章 | 董事和董事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责 | 8 | | | 度 11 | | | 第七章 | 未公开信息的保密 | 11 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 13 | | | 第九章 | 对外发布信息的申请、审核、发布流程 14 | | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度 | 14 | | 第十一章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 15 | | | 第十二章 | 涉及公司各部门、下属公司的信息披露事务管理和报告制度 | 16 | | 第十三章 | 收到监管部门相关文件的内部报告及通报 16 | | | 第十四章 | 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 16 | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年五月 | | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为促进豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作和健康发展，规范对外担保行为，确保公司的资产安全，维 护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》及《豪威集成电路（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规和规章制度的规定，结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。包括对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 本制度适用于本公司及其下属控股子公司，公司控股子公司对于向 公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保。 第二章 对外担保的原则 第四条 公司对外提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 章程 二〇二五年五月 | | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司章程 第一章 总则 第一条为维护豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条公司系依照《公司法》和中华人民共和国其他有关规定成立的股份 有限公司。公司以发起方式设立，在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业 执照，统一社会信用代码为 9131000066244468X3。 第三条 公司于 2017 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股（以下简称"A 股"）4,160 万股，于 2017 年 5 月 4 日在上海证券交易所上市。 公司于 2022 年 11 月 17 日经中国证监会核准，发行 31,000,000 份全球存托 凭证（以下简称"GDR"），按照公司确定的转换比例计算代表 31,000,000 股 A 股 股票，于 2023 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 2 | | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 4 | | | 第五章 | 监督及处罚 | 5 | | 第六章 | 附则 | 5 | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 豪威集成电路（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年五月 第一条 为规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息质量，根据有关法律法规及《豪威集成电路（集团）股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报经董事会 和股东会审议。公司 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年五月 | | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 股东 会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会议事规则和决策程序，提升公司的治理水平及工作效率，维护股东 的合法权益，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律、法规、规范性文件及《豪威集成电路（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下应当召开临时股东会的情形时，临时股 东会应当在 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二〇二五年 | | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 一、董事会战略发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对公司治理层及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规和《豪威集成电路（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等的规定，制定本工作细则。 第二条 董事会战略发展委员会为董事会专门工作机构之一，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第三章 职责权限 第八条 战略发展委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并提出 建议； 第四条 战略发展委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 重大事项内部报告制度 二〇二五年五月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大事项的范围 | 4 | | 第三章 | 重大事项内部报告的程序 9 | | | 第四章 | 相关责任 | 10 | | 第五章 | 附 则 | 11 | 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员； （三）公司分支机构的负责人； （四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （五）公司控股股东和实际控制人； 豪威集成电路（集团）股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参股公司以及有 关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、 准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规定和 《豪威集成电路 ...

豪威集成电路（集团）股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二五年五月 | | | 豪威集成电路（集团）股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规章和规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 第五条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会下设内部审计部，对审计 委员会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 内部审计部规范内部审计工作程序；同时积极了解、参与公司的内 部控制建设。 第七条 审计委员会指导和监督内部审计部工作，履行以下主要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； 3 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和 ...