浙江伟明环保股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10449 号 浙江伟明环保股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江伟明环保股份有限公司(以下简称"伟明环 保")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是伟明环保董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内 ...

浙江伟明环保股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江伟明环保股份有限公司（以下简称"公司"）金融衍 生品交易业务，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范相关交易风险，健全和 完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《浙江伟明环保股份有限公司章 程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品交易，是指以互换合约、远期合约和非标准 化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。金融衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于本公司及各全资、控股子公司（以下简称"各子公司"） 的金融衍生品交易业务。未经公司同意，各子公司不得擅自开展金融衍生品交易 业务。 第二章 交易基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托， 以规避和防范风险为主要目的， ...

浙江伟明环保股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，浙江伟明环 保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事李光明先生、 李莫愁女士和章剑生先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李光明先生、李莫愁女士和章剑生先生的任职经历及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江伟明环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

浙江伟明环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李莫愁） 本人李莫愁，作为浙江伟明环保股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，谨慎、 忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东 所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极参加董事会，对公司董事会审议的 相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护公司和中小股东的合法权益，为 公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了 积极作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 2023 年 12 月 18 日公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关于选举第 七届董事会独立董事的议案》，本人当选公司第七届董事会独立董事，报告期内， 本人以谨慎态度勤勉行事，了解公司基本情况，关注公司发展状况，积极参加董 事会，对所议事项做出客观、公正判断，发挥了独立董事独立作用。 (一)出席董事会及股 ...

浙江伟明环保股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会根据相关规定，积极履行职责，公司董事 会审计委员会共召开了五次会议，全体委员均亲自表决。具体如下： | 召开时间 | | | 会议届次 | | | 审议议案 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | | | 1、 | 公司 2022 | 年度财务决算报告； | | | | | | | 2、 | 公司 2022 | 年年度报告全文及摘 | | | | | | | | 要； | | | | 年 4 | | 月 | 第六届审计委员 | 3、 | 公司 2022 | 年度财务报表； | 全体委员一致 | | 21 | 日 | | 会第十次会议 | 4、 | 公司 2022 | 年度利润分配预案； | 通过 | | | | | | 5、 | | 公司2022年度募集资金存放与实 | | | | | | | | | 际使用情况专项报告； | | | | | | | 6、 | 公司 2022 | ...

第一节 重要声明与提示 浙江伟明环保股份有限公司（以下简称"伟明环保"、"发行人"、"公司"或 "本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法 规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 股票简称：伟明环保 股票代码：603568 公告编号:临 2024-031 号 浙江伟明环保股份有限公司 （浙江省温州市瓯海区娄桥工业园中汇路 81 号 B2 幢 5 楼东南首） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年四月 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司可转换公司债券上市及有关事项的意 见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅 2024 年 3 月 26 日披露于上交所网站（www.sse.com.c ...

| 证券代码：603568 | 证券简称：伟明环保 | 公告编号：临 | 2024-030 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113652 | 转债简称：伟 转债 22 | | | 浙江伟明环保股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江伟明环保股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]267 号）同意，浙江 伟明环保股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券 2,850,000 张，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 285,000,000.00 元， 扣 除 本 次 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 2,829,481.13 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 282,170,518.87 元。截至 2024 年 4 月 3 日，公司已收到扣除承销及保荐费用后 的可转换公司债券全部认购资金。上述募 ...

| 证券代码：603568 | 公告编号：临 证券简称：伟明环保 2024-029 | | --- | --- | | 转债代码：113652 | 转债简称：伟 22 转债 | 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 1、被担保人名称：伟明环保装备集团有限公司（以下简称"伟明装备集团"） 和澄江伟明环保科技有限公司（以下简称"澄江公司"），均系浙江伟明环保股 份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司。 2、本次担保金额及已实际为其担保余额：本次为伟明装备集团担保的金额 为人民币 1 亿元，为澄江公司担保的金额为人民币 1 亿元；发生本次担保前，为 伟明装备集团提供的担保余额为 54,461.55 万元，公司实际为澄江公司提供的担 保余额为 0 万元。 3、本次担保无反担保。 4、截至公告披露日，公司无逾期担保事项。 5、特别风险提示：截至 2024 年 4 月 9 日，公司及控股子公司对外担保总额 2,074,828.52 万元，占公司 2022 年经审计净资产 196.78%，其中对外担保实际发 生余额 ...

| 证券代码：603568 | 证券简称：伟明环保 | | 公告编号：临 | 2024-028 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113652 | 转债简称：伟 22 | 转债 | | | 浙江伟明环保股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 类别 | 配售数量（手） | 配售金额（元） | | --- | --- | --- | | 原股东 | 258,963 | 258,963,000 | 二、 本次可转债网上认购结果 本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上 认购缴款工作已于 2024 年 4 月 1 日（T+2 日）结束。保荐人（主承销商）根据上 交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况 进行了统计，结果如下： | 类别 | 缴款认购数量 | 缴款认购金额 | 放弃认购数量 | 放弃认购金 ...

证券代码：603568 证券简称：伟明环保 公告编号：临 2024-027 转债代码：113652 转债简称：伟 22 转债 浙江伟明环保股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1252 号文核准，浙江伟明环保 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 7 月 22 日公开发行 1,477.00 万 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 147,700 万元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]220 号文同意，公司本次发行的 147,700 万元可转换公司债券于 2022 年 8 月 12 日起在上海证券交易所上市交 易，债券简称"伟 22 转债"，债券代码"113652"。 根据有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下 简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"伟 22 转债"自 2023 年 1 月 30 日起可转换为 ...