公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告 2023 年度，灵康药业集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《灵康 药业集团股份有限公司公司章程》和公司《董事会审计委员会议事规则》等有关 规定，勤勉尽责地履行了审计委员会的工作职责。现将 2023 年度履职情况向董 事会汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由独立董事潘自强（审计委员会主任，会计专 业人士）、独立董事何前、董事张辉等三名成员组成，均具有能够胜任审计委员 工作职责的专业知识和商业经验，且不在公司担任高级管理人员，其中主任委员 由具有专业会计资格的独立董事担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了 全部会议。主要就公司 2022 年年度报告、2022 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告、2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告及摘要、2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 何前，女，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，注册会 计师。曾任中瑞岳华会计师事务所浙江分所合伙人及负责人。现任浙江岳佑私募 基金管理有限公司董事长，公司独立董事。 （二）关于任职独立性的说明 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》的要求，作为公司的独立董事，就 各自的独立性情况进行了自查，特说明如下：上任以来未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023 年度出席董事会及股东大会会议情况 2023 年积极参加了公司召开的 5 次董事会，不存在缺席和委托出席的情况， 由于工作原因未参加公司 2022 年年度股东大会。本着勤勉尽责的态度，董事会 会议召开前，对公司事先提供的会议议案及其他资料进行认真审核，在会议上明 确发表意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权，对相关事 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事工作细则 灵康药业集团股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《灵康药业集团股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少有一名 会计专业人士，至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博 ...

专项核查报告 1 起始页码 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 3 关于灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）0300059号 目 录 关于灵康药业集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024) 0300059 号 灵康药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了灵康药业集团股份有限公司(以下简称"灵康药业公司")2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的 现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称"2023年度财务 报表")的基础上,对后附的《灵康药业集团股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表》 (以下简称"营业收入扣除表")进行了专项核查。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算 相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相 ...

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 灵康药业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-020 灵康药业集团股份有限公司 关于预计 2024 年日常关联交易情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 单位：万元 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：关联交易的发生符合公司实际经营和 发展需要，有利于保持公司持续发展和稳定经营。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第 十一次会议分别审议通过《关于预计 2024 年日常关联交易情况的议案》，关联董 事陶小刚先生、陶灵萍女士、张辉先生回避表决，该议案获得全部非关联董事全 票表决通过。 2024 年 4 月 17 日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一 次会议，事先审核了《关于预计 2024 年日常关联交易情况的议案》，独立董事全 票通过该议案，并出具了如下意见：认为公司预计的 2024 年日常关联交易事项， 为公司正常生产经营 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘自强，男，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位（上海 财经大学），注册会计师。1986 年 7 月至今任职浙江财经大学会计学院，现任浙 江财经大学会计学教授、会计学硕士生导师；浙江日发精密机械股份有限公司独 立董事、科润智能控制股份有限公司独立董事，公司独立董事。 （二）关于任职独立性的说明 灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等相 关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，独立、负 责地行使职权，及时关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事 会等相关会议，对董事会的各项议案进行认真审议，并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现将 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司自 ...

灵康药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 作为灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等相 关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，独立、负 责地行使职权，及时关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年度召开的董事 会等相关会议，对董事会的各项议案进行认真审议，并对重大事项独立、客观地 发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益，现将 2023 年度任职期间的履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何超，男，1959 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 曾任浙江大学医学院邵逸夫医院院长，浙江大学医学院邵逸夫医院党委书记，浙 江大学教授，博士生导师，肿瘤外科主任医师。现任绿城医疗管理公司董事，浙 江华诺康科技有限公司董事，百大集团股份有限公司、So-Young International Inc.独立董事，公司独立董事。2010 年获"美中医学会杰出教授"、2011 年被浙 ...

灵康药业集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和 要求，公司对中审众环 2023 年度审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，中审众环对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等 进行核查并出具了专项报告。 经审计，中审众环认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

证券代码：603669 证券简称：灵康药业 公告编号：2024-013 灵康药业集团股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 灵康药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会 议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由 监事会主席杨栋先生召集并主持,会议应出席 3 人,实际出席 3 人。本次会议参与 表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定, 会议形 成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议： 1、审议并通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权 该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 2、审议并通过了《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、 ...