证券简称：纽威股份 证券代码：603699 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二〇二四年四月 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 苏州纽威阀门股份有限公司 2 / 38 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为苏州纽威阀门股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股票。 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,664.35 万股，占本 激励计划草案公告时公司股本总额 74,906.20 万股的 2.22%。其中，首次授予 1, ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州纽威阀门股份有限公司增加募投项目实施地点的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"）作为苏州纽威阀门股 份有限公司（以下简称"纽威股份"、"公司"）首次公开发行股票并上市项目的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，对纽威股份增加募投项目实施地点的事项进行了审慎核查，发表意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 公司募集资金使用情况如下（截至 2023 年 12 月 31 日）： 注：2023 年 3 月 24 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关 于变更募集资金投资项目的议案》，拟将铸造生产线技术改造（一期）项目剩余募集资 金（具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）全部投入公司"新增阀门制造产能 序号 项目名称 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额 募集资金已累 计投入金额 1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 33,792.45 ...

苏州纽威阀门股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）及相关事项的核查意见 （四）公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公 司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、 使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 （二）本激励计划的制定及其内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 有关法律、法规及规范性文件的规定。 （三）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计 划或安排。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）以及《公 ...

ิ RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 苏州纽威阀门股份有限公司 容诚专字[2024]210Z0041 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查处 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.gov.cn）"进行查处 " 目 录 | 序号 | 容 内 | 喷得 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-6 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 [EL C 容诚专字[2024]210Z0041 号 苏州纽威阀门股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的苏州纽威阀门股份有限公司(以下简称"纽威阀门公司"） 董事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供纽威阀门公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为纽威阀门 ...

远期结售汇管理制度 苏州纽威阀门股份有限公司 远期结售汇管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇 业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规 定，并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办 理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期时按照合同约定办理结汇或 售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的远期结售汇业务，控股子公司进 行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。 第九条 公司须具有与远期结售汇业务相匹配的自有资金，不得使用募集资 金直接或间接进行远期结售汇交易，且严格按照审议批准的远期结售汇额度，控 制资金规模，不得影响公司正常经营。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：2024-030 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要（修订稿） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、公司基本情况 （一）经中国证券监督管理委员会批准，公司于 2014 年 1 月 17 日在上海证 券交易所挂牌上市。公司注册地址为江苏省苏州市苏州高新区泰山路 666 号。公 司经营范围：设计、制造工业阀门（含石油、化工及天然气用低功率气动控制阀） 及管线控制设备，自推式采油机械及零件，销售自产产品并提供相关售后服务， 受托加工阀门系列产品及零件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：机械设备销售 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） （二）近三年主要业绩情况 单位：元 股权激励方式：限制性股票 股份来源：苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"纽威股份"或" ...

江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM 江苏合展兆丰律师事务所 关于 苏州纽威阀门股份有限公司 修订 2023 年度股权激励计划个人绩效系数 及 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031 电话/Tel：+86 512 6558383 网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com 江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含义或 全称： | 纽威股份、本公司、公司、 | 指 | 苏州纽威阀门股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 本次修订 | 指 | 苏州纽 ...

纽威股份会计师事务所选聘制度 苏州纽威阀门股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年制定） 第一章 总 则 第一条 为规范苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务 所的选聘（含新聘、续聘、改聘），切实维护股东利益，提高审计工作质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和 规范性文件以及《苏州纽威阀门股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照本制度，履行选聘程 序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行选聘职责。 第二 ...

苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、激励对象获授的限制性股票的整体情况 | 姓名 | 序 号 | 职务 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占预留授予限制 性股票总量的比 | 占授予时股本 总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干（16 | | | 61.7303 | 100.00% | 0.08% | | 人） | | | | | | | 合计 | | | 61.7303 | 100.00% | 0.08% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公 告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告 时公司股本总额的 10%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、中层管理人员及核心业务（技术）人员名单 | 序号 | 姓名 | ...

苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 修订及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | 五、本次激励计划修订事项 7 | | 六、本次激励计划预留授予情况 8 | | 七、本次激励计划预留授予条件说明 12 | | 八、本次限制性股票的预留授予日 13 | | 九、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 14 | | 十、独立财务顾问的核查意见 15 | | 十一、备查文件及咨询方式 16 | | （一）备查文件 16 | | （二）咨询方式 16 | 证券简称：纽威股份 证券代码：603699 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由纽威股份提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实 ...