苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 修订及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | 五、本次激励计划修订事项 7 | | 六、本次激励计划预留授予情况 8 | | 七、本次激励计划预留授予条件说明 12 | | 八、本次限制性股票的预留授予日 13 | | 九、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 14 | | 十、独立财务顾问的核查意见 15 | | 十一、备查文件及咨询方式 16 | | （一）备查文件 16 | | （二）咨询方式 16 | 证券简称：纽威股份 证券代码：603699 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由纽威股份提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2024-032 苏州纽威阀门股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留授 予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 鉴于苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的限制性股票的预留授予条件 已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关 于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意 以 2024 年 4 月 15 日为预留授予日。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票预留授予情况 （一）2023 年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况 1、2023年9月8日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于<苏州纽 威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 ...

苏州纽威阀门股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单（预留授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，苏州纽威阀 门股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司本次限制性股票激励计划预 留授予日的激励对象名单进行审核。现发表核查意见如下： 1、本激励计划激励对象人员名单与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通 过的《苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》中规定 的激励对象一致。 2、获授权益的激励对象为在公司（含子公司，下同）任职的中层管理人员 及核心技术（业务）骨干，均与公司具有聘用或劳务关系并签订相关协议。 3、获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情 形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 ...

苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、 高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，使其更诚信勤勉 地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公 司拟实施2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《苏州纽威阀门股份有限公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司 的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计 划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经 营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2024-031 苏州纽威阀门股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及相关文 件的修订说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 2023 年 9 月 8 日，苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会第六次会议审议、第五届监事会第六次会议通过了《关于<苏州纽威阀门 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制 定<苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》的议案，公司审议通过了相关议案，并于 2023 年 9 月 9 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露了上述事项。 为了对激励对象个人层面绩效考核指标进行细化，公司董事会拟对原《苏州 纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《苏州 纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中激励 对象个人层面的绩效考核 ...

纽威股份 2023 年度独立董事述职报告 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周玫芬） 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 自查情况报告提交公司董事会。 二、年度履职概况 本人作为公司第五届董事会独立董事，报告期内，按照规定和要求，本人以 审慎负责、积极认真的态度履行职责，相关情况如下： 1、出席股东大会、董事会和董事会专门委员会情况 1 作为苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年的工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定，本着对全体股东负责的态 度，勤勉、忠实地履行独立董事的职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公证 的事前认可或独立意见，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（以下简称"报告期"）主要工作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人经公司于 2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会获选举 为公司第五届董事会 ...

AW NEWAY 纽威股份 2023 年度独立董事述职报告 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (黄强) 作为苏州纽威阀门股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在 2023 年的工作中,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》的规定,本着对全体股东负责的态 度,勤勉、忠实地履行独立董事的职责,对公司重大事项发表客观、审慎、公证 的事前认可或独立意见,维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度(以下简称"报告期")主要工作汇报如下: 一、独立董事的基本情况 本人经公司于 2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会获选举 为公司第五届董事会独立董事。本人的基本情况简介如下: 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄强,1966年4月出生,中国国籍,中国民主建国会会员,无境外永久居 留权,毕业于西安交通大学,工学学士。1995年 9 月至 2002年 6 月历任苏州三 星电子有限公司市场营销部经理、大区总监;2002年7月至 2006 年 5 月任苏州 我爱我家房产经纪有限公 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2024-023 苏州纽威阀门股份有限公司 关于计提资产减值准备和信用减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日召开第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司计提资产减值准备和信用减值 准备的议案》，现将相关情况公告如下： 四、监事会意见 公司按照《企业会计准则》及会计政策的相关规定，本次计提资产减值准备 和信用减值准备符合《企业会计准则》的规定和公司实际情况，能够公允地反映 公司的资产价值和经营成果。同意本次计提资产减值准备和信用减值准备事项。 一、本次计提资产减值准备和信用减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对截至2023年12月31日 的相关资产进行减值测试，根据测试结果，公司部分资产存在减值的情形，基 于谨慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产计提减值准备。公司2023年度 计提各项减值准备共计61,661,755.37元，具体情况如下： ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2024-028 苏州纽威阀门股份有限公司 关于 2023 年度远期结售汇交易 产生汇兑损失的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 远期结售汇业务概述 为规避和防范国际销售业务中可能存在的汇率波动风险，锁定以美元计价合同的结算价 格，苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开了第五届董 事会第三次会议、第五届监事会第三次会议、于 2023 年 5 月 15 日召开了 2022 年度股东大 会，分别审议通过了《关于公司 2023 年开展远期结售汇业务的议案》，同意 2023 年公司拟 在银行开展累计不超过 2 亿美元的远期结售汇业务，按《公司远期结售汇管理制度》的规定 执行，并授权董事长在上述额度内负责签署相关远期结售汇协议，同时授权公司财务负责人 在上述额度范围内负责远期结售汇业务的具体办理事宜。 二、 远期结售汇对公司的影响 因美元兑人民币汇率持续波动，人民币升值未及预期，经公司财务部门测算，截 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2024-019 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 苏州纽威阀门股份有限公司 关于 2024 年度中期利润分配预案的公告 董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第 五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 2024 年度中期利润分配预案的议案》，现将相关情况公告如下： 为加大投资者回报，分享经营成果，提振投资者持股信心，根据《上海交易 所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章 程》等有关法律法规的规定，公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理中期 利润分配的相关事宜。 由公司董事会根据公司的盈利和资金需求状况，在分红比例不超过 2024 年 上半年公司实现净利润 60%的前提下，制定公司 2024 年中期利润分配方案并在 规定期限内实施。 本议案已经第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议审议 ...