南京健友生化制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司运作，更好的维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及公司 章程的规定，特制定本独立董事工作制度。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照公司章程和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公司）兼任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立 ...

南京健友生物化学制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员 资格，并由提名委员会根据上述第三至第五条补足委员人数。 第七条 提名委员会下设提名委员会工作小组，为提名委员会日 常工作机构，负责资料搜集、整理，初选名单的拟定和会议组织等工 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事 会组成，完善公司治理结构，根据《公司法》、《公司章程》及其他有 关规定，公司董事会设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事及须由董事会任免高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 1 作。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人 ...

南京健友生化制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及《南京健 友生化制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事 会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况 和使用效果。公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会 和保荐人或独立财务顾问对募集资金管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金的存放 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以 下简称"专户"），公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专 户集中管理。专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南京健友生化制药股份有限公司（以下称"公司"或"健友股份"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第五届董事会第八次会议及第五届监事会第六次会议，分别 审议通过了《关于回购注销全部尚未解禁的限制性股票的议案》。现就相关事项 公告如下： | 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 关于回购并注销全部尚未解禁的限制性股票的公告 一、2021 年限制性股票激励计划首次授予部分概述 1、2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计 划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立 意见，公司独立董 ...

| 股票代码：603707 股票简称：健友股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：113579 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 可转换公司债券 2024 年付息公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"发行人"或者"本公司"）于 2020 年 4 月 23 日发行的 2020 年南京健友生化制药股份有限公司可转换公司债 券（以下简称"本期债券"或"本次可转债"），将于 2024 年 4 月 23 日开始支付 本期债券自 2023 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 22 日期间的利息。根据《健友股份 公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的规定，现 将有关事宜公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：2020 年南京健友生化制药股份有限公司可转换公司债券。 可转债付息债权登记日：2024 年 4 月 22 日 可转债除息日：2024 年 4 ...

| 股票代码：603707 | 股票简称：健友股份 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 经上海证券交易所自律监管决定书［2020］134号文同意，公司50,319.00万元 可转换公司债券于2020年5月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"健友 转债"，债券代码"113579"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及《南京健友生化制药股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的约定，公司本次发行的"健友转债"自2020年10月29日起可转换为公司A股股票， 转股起止日期为2020年10月29日至2026年4月22日止。本次可转债的初始转股价格 为54.97元/股，最新转股价格为24.54元/股。 截至 2024 年 4 月 8 日，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"公 司"）股票在任意连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当 期转股价格的 90%，触发"健友转债"转股价格向下修正条款。 经公司第五届董事会第七次会议审议，公司董事会决定本次不向 ...

| 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | 截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 690,000 元"健友转债"转为公司 普通股，累计转股股数 16,853 股，占转股前公司股份总额的 0.001%。 未转股可转债情况： 截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"健友转债"金额为人民币 502,500,000 元，占"健友转债"发行总量的比例为 99.86%。 一、可转债的发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]603 号）核准，南京健友生化制 药股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行了 5,031,900 张可转换公司债券 （以下简称"可转债"或"健友转债"），每张面值人民币 100 元，发行总额人 民币 5.0319 亿元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]134 号 文同意，公司 5.0319 亿元可转债于 2020 年 5 月 22 日起在上海 ...

| 证券代码：603707 | 证券简称：健友股份 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113579 | 债券简称：健友转债 | | 南京健友生化制药股份有限公司 关于"健友转债"预计满足 转股价格修正条款的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债的发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]603 号）核准，南京健友生化制 药股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行了 5,031,900 张可转换公司债券 （以下简称"可转债"或"健友转债"），每张面值人民币 100 元，发行总额人 民币 5.0319 亿元，本次可转债存续期限为发行之日起六年，即自 2020 年 4 月 23 日至 2026 年 4 月 22 日。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]134 号文同意，公司 5.0319 亿元 可转债于 2020 年 5 月 22 日起在上海证券 ...

中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 关于南京健友生化制药股份有限 公司业绩预告事项 监管工作函的财务问题回复 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP the first 在本监管工作函回复中,若合计数与各分项数值相加之和或相乘在尾数上存在差异, 均为四舍五入所致。 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 关于南京健友生化制药股份有限公司业绩预告事项 监管工作函的财务问题回复 上海证券交易所: 贵所于 2024年 1 月 12 日出具《关于南京健友生化制药股份有限公司业绩预告事项的 监管工作函》（上证公函【2024】0040 号）（以下简称"监管工作函"）已收悉。根据 贵所监管工作函的要求,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本所"或 "会计师")作为南京健友生化制药股份有限公司(以下简称"健友股份"或"公司") 2021-2022 年年度报告的审计机构,会同公司对监管工作函中所提问题进行了讨论,对相 关事项进行了核查并发表意见。 现将具体情况说明如下,请贵所予以审核。 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 问题 -: 2024年 ...

中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 关于南京健友生化制药股份有限公司 业绩预告事项的监管工作函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 1 月 12 日出具《关于南京健友生化制药股份有限公司业绩预告事项的监 管工作函》（上证公函【2024】0040 号）（以下简称"监管工作函"）已收悉。根据贵所监 管工作函的要求，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"会计师"） 作为南京健友生化制药股份有限公司（以下简称"健友股份"或"公司"）本次年度报告的 审计机构，会同公司对监管工作函中所提问题进行了讨论，对相关事项进行了核查并发表意 见。 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 现将具体情况说明如下，请贵所予以审核。 在 ...