法 律 意 见 书 关于三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 福建至理律师事务所 关于三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 1.本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 2.公司应当对其向本所律师提供的本次会议资料以及其他相关资料（包括但 不限于公司第六届董事会第九次会议决议及公告、第六届监事会第六次会议决议 及公告、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》、本次会议股权登记日 的股东名册和《公司章程》等）的真实性、完整性和有效性负责。 福建至理律师事务所 3.对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手续 地址：福州市鼓楼区洪山园路华润万象城三期 TB#写字楼 22 层 邮政编码：350025 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-064 三棵树涂料股份有限公司 关于实际控制人、控股股东进行部分股份质押续期 及股份质押式回购交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、本次股份质押式回购交易的基本情况 单位：股 股东 名称 是否为控 股股东 本次质押股 数 是否 为限 售股 是否 补充 质押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押融 资资金 用途 | | | | | | 2023 | 年 | 2024 | 年 | 中信证券 | | | 补充流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 洪杰 | 是 | 1,100,000 | 否 | 否 | 月 10 | 20 | 月 10 | 20 | 股份有限 | 0.31% | 0.21% | 动资金 | | | | | | | 日 | | 日 | | 公司 | | ...

三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议材料 2023 年 10 月 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料 三棵树涂料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为维护投资者的合法权益，确保三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第一次临时股东大会的顺利召开，依据中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》等有关规定，制定会议须知如下： 一、公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《三棵 树涂料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司证券部具体负责会议有关程序方面的事宜。 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（包含股东代 表，下同）的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、 公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-062 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易及担保情况概述 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 26 日召开了第六届董事会第六次会议 和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融 机构申请授信额度的议案》，同意公司及子公司 2023 年度向商业银行及政策性银行、金 融租赁公司、金融资产管理公司、信托公司、证券公司、保理公司、保险公司等金融机 构或融资机构平台申请授信总额不超过人民币 1,300,000 万元，2023 年度担保总额不超 过人民币 850,000 万元，担保额度授权期限为自公司 2022 年年度股东大会审议通过之 日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日在指 定信息披露媒体上披露的《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融机构申请 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-060 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股 子公司大禹九鼎新材料科技有限公司（以下简称"大禹九鼎"）； ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：大禹九鼎拟向广东顺德农 村商业银行股份有限公司英德支行（以下简称"顺德农商银行英德支行"）申请 综合授信用于日常经营周转，公司和控股子公司广州大禹防漏技术开发有限公司 （以下简称"大禹防漏"）为上述授信业务共同提供连带责任保证担保。其中， 公司及大禹防漏其他股东王录吉分别为大禹九鼎提供3,500万元、1,500万元的担 保，同时，大禹防漏持有大禹九鼎100%股权，为大禹九鼎提供6,600万元的担保。 截至本公告披露日，已实际为大禹九鼎提供的担保余额为9,708.98万元； ● 本次担保是否有反担保：否； ● 对外担保逾期的累计金额：公司无逾期对外担保的情况。 一、交易及担保情况 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2023-061 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易及担保情况概述 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 26 日召开了第六届董事会第六次会议 和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融 机构申请授信额度的议案》，同意公司及子公司 2023 年度向商业银行及政策性银行、金 融租赁公司、金融资产管理公司、信托公司、证券公司、保理公司、保险公司等金融机 构或融资机构平台申请授信总额不超过人民币 1,300,000 万元，2023 年度担保总额不超 过人民币 850,000 万元，担保额度授权期限为自公司 2022 年年度股东大会审议通过之 日起至 2023 年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 29 日在指 定信息披露媒体上披露的《关于 2023 年度对子公司提供担保计划及向金融机构申请 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥3,674,449,682.70, representing a year-on-year increase of 13.41%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥243,979,408.34, an increase of 19.13% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for the year-to-date was ¥436,169,769.35, reflecting a significant increase of 103.99%[5] - Basic earnings per share for the year-to-date stood at ¥1.05, up 84.21% year-on-year[5] - Operating profit for Q3 2023 was ¥696,338,794.97, up 108.3% from ¥334,765,553.01 in Q3 2022[19] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was ¥554,542,861.06, a 84.3% increase from ¥300,665,595.88 in Q3 2022[19] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥1.05, compared to ¥0.57 in Q3 2022, reflecting a significant improvement[20] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥557,043,106.06, compared to ¥295,187,140.40 in Q3 2022, reflecting a growth of 88.7%[20] Assets and Liabilities - The total assets as of the end of the reporting period amounted to ¥15,388,422,746.42, an increase of 11.92% compared to the end of the previous year[5] - The company's current assets totaled RMB 8,801,948,847.43, up from RMB 7,321,105,702.59, indicating a year-over-year increase of about 20.24%[13] - Cash and cash equivalents increased to RMB 1,824,884,702.05 from RMB 1,064,137,669.65, reflecting a growth of approximately 71.55%[13] - Accounts receivable rose to RMB 4,862,202,763.76, compared to RMB 4,239,811,073.34, marking an increase of about 14.69%[13] - Inventory levels increased to RMB 799,817,386.41 from RMB 656,919,377.34, which is an increase of approximately 21.69%[13] - The company's non-current assets totaled RMB 6,586,473,898.99, slightly up from RMB 6,427,804,760.61, showing a growth of about 2.48%[16] - The total liabilities increased to RMB 8,200,000,000, which is a significant rise compared to the previous year, indicating a growing leverage position[16] - Total liabilities increased to ¥12,308,255,791.73 in Q3 2023, up from ¥11,275,786,614.57 in Q3 2022, indicating a growth of 9.2%[17] - The company’s non-current liabilities totaled ¥2,340,190,092.73 in Q3 2023, an increase from ¥2,067,241,342.64 in Q3 2022, representing a growth of 13.2%[17] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 14,342, with the largest shareholder holding 67.02% of the shares[10] - Total equity attributable to shareholders of the parent company rose to ¥2,876,675,102.71 in Q3 2023, compared to ¥2,272,125,718.81 in Q3 2022, marking a 26.6% increase[17] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥597,850,086.36 for the year-to-date, an increase of 10.68%[5] - The total cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 10,366,460,310.61, an increase of 17.4% compared to CNY 8,831,342,713.33 in the same period of 2022[23] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 597,850,086.36, up from CNY 540,180,011.72 in the previous year, reflecting a growth of 10.7%[23] - Cash inflow from investment activities totaled CNY 857,873,300.01, significantly higher than CNY 80,182,415.53 in the same period last year[23] - The net cash flow from investment activities was -CNY 636,286,791.66, an improvement from -CNY 792,409,230.37 in the previous year[23] - Cash inflow from financing activities reached CNY 3,631,263,947.43, compared to CNY 2,900,663,903.34 in the same period of 2022, marking an increase of 25.2%[23] - The net cash flow from financing activities was CNY 237,353,397.85, up from CNY 207,322,297.07 in the previous year, indicating a growth of 14.5%[23] - The ending balance of cash and cash equivalents as of the end of the third quarter of 2023 was CNY 653,283,980.10, compared to CNY 352,228,741.46 at the same time last year, reflecting an increase of 85.5%[24] Operational Insights - The company attributed the increase in net profit to higher sales volume and improved gross margins, along with increased government subsidies[9] - The company is focusing on expanding its market presence and developing new products, although specific figures were not disclosed in the report[16] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥191,623,369.23, slightly up from ¥184,340,363.01 in the same period of 2022[18] - The company reported a total operating cost of ¥8,666,684,533.50 for the first three quarters of 2023, which is an increase of 15.0% from ¥7,537,901,264.45 in the same period of 2022[18]

（2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。独立董事在任职期间出现明 显影响独立性的情形的，应及时通知公司，提出解决措施 ...

第二条 公司关联交易的决策程序、信息披露等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： (一)诚实信用的原则； (二)公开、公平、公正的原则； (三)依据客观标准判断的原则； (四)实质重于形式的原则。 三棵树涂料股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的 决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东特 别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 及其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接地控制公司的法 ...

三棵树涂料股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司章程和本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 第一章 总则 第一条 为规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股 东义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规、 ...