W V/INCON : Tel:+86-532-8077-2035 Fax: +86-532-8578-6287 育岛市香港中路61号远洋大厦B座27层(266071) 27/F,Block B,COSCO Plaza,61A HongKong Middle Road,Qingdao,266071 China 青岛康普顿科技股份有限公司 文康 · 法律意见书 山东文康律师事务所 关于青岛康普顿科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 山东文康律师事务所 关于青岛康普顿科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 致青岛康普顿科技股份有限公司: 山东文康律师事务所(以下简称"本所")接受青岛康普顿科技股份有限 公司(以下简称"公司")的委托、指派霍丽如律师和赵琳琳律师见证了公司于 2024年9月30日召开的2024年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。 现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东大会规则》等法律、 行政法规、规范性文件以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》(以下简称《公 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审 计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审 计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《青岛康普顿科 技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，防范和 控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 除非获得公司董事会的批准，公司原则上不得进行期货交易投资。 第三条 公司投资分为短期投资和长期投资。 - 1 - 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，强化投资管理，提高投资决策的科学性，有效防范对外投 资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司和股 东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《青岛康普顿科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指的投资是指公司通过现金、实物资产、无形资产、公积 金及未分配利润等方式进行投入以取得一定收益和利益的活动，包 括但不限于：固定资产投资；投资设立新公司；出资于其他公司； 收购其他公司等。 第四条 短期投资主要指公司及子公司购入的能随时变现且持有时间不超 过一年（含一年）的投资，包括股票、债券、基金、金融衍生品等 金融投资产品以及委托他人代为进行短期投资的行为。 公司及子公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必 要且可行后，按照权限进行审批。 公司及子公司应 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-044 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度》 的公告 除上述条款外，《青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度》其他内 容不变。 此次修订《青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度》事项尚须提交 股东大会审议。 特此公告。 青岛康普顿科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 14 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开的第五 届董事会第十二次会议审议通过了《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司独立董 事工作制度〉的议案》。现将有关情况公告如下： 根据 2024 年 7 月 1 日生效的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，拟对《青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度》作出如下修订： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 独立董事及拟担任独立董 | ...

青岛康普顿科技股份有限公司 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章 程的规定； 1 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作，充分发挥 股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会程 序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》及《青岛康普顿科技股份有限公司章程（草案）》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司股东大会规则》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股 东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时 ...

第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"本公司")对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行 办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。高级管理人 员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会认定 的其他相关人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易 ...

第一章 总 则 青岛康普顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员三名，应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，且至少有一名是会计专业人士。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作,促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 1 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审计，完善青岛康普 顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《青岛康普顿科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及参照《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计 委 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-046 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开的第五 届董事会第十二次会议审议通过了《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司对外投 资管理制度〉的议案》。现将有关情况公告如下： 根据 2024 年 7 月 1 日生效的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，拟对《青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度》作出如下修订： | 序号 | 修订前 第十五条 …… （五） 交易标的（如股权）在最近 | 修订后 第十五条 …… （五）交易标的（如股权）在最近 | | --- | --- | --- | | | 最近一个会计年度经审计净利润的 | | | | 一个会计年度相关的净利润占公司 | 一个会计年度相关的净利润占公司 最近一个会计年度经审计净利润的 | | | 10%以上，且绝对金额 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-043 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司监事会议事规则》 的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 事项。 | （7）与会监事认为应当记载的其他 | | --- | --- | | …… | 事项。 | | | …… | 注：根据最新修订实施的《公司法》要求，本次修订将所有"股东大会""大会"称 谓修订为"股东会"。 除上述条款外，《青岛康普顿科技股份有限公司监事会议事规则》其他内容 不变。 此次修订《青岛康普顿科技股份有限公司监事会议事规则》事项尚须提交股 东大会审议。 特此公告。 青岛康普顿科技股份有限公司监事会 青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开的第五 届监事会第七次会议审议通过了《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司监事会议 事规则〉的议案》。现将有关情况公告如下： 根据 2024 年 7 月 1 日生效的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，拟对《青岛 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-047 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除上述条款外，《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》其他内 容不变。 此次修订《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》事项尚须提交 股东大会审议。 | | 持有对上市公司具有重要影响的控 | | | --- | --- | --- | | | 股子公司10%以上股份的自然人等； | | | | …… | | | | 第八条 具有以下情形之一的法人 | 第八条 具有以下情形之一的法人 | | | （或者其他组织）或者自然人，视 | （或者其他组织）或者自然人，视 | | | 同为公司的关联人： | 同为公司的关联人： | | | …… | …… | | 2 | （二）过去十二个月内，曾经具有 | （二）过去十二个月内，曾经具有 | | | 本制度第六条或者第七条规定的情 | 本制度第六条或者第七条规 ...