第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司(以下简称"本公司")对董事、监 事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行 办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》等法律、法规和规范性文件及《青岛康普顿科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。高级管理人 员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会认定 的其他相关人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易 ...

式、途径和程度等方面进行实质判断。公司的关联人包括关联法人和关联自然 人。 青岛康普顿科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的决策管 理和信息披露等事项，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业会计准则第 36 号－－关联方披露》以及《青岛康普顿科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，参照《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》制定本制度。 公司的关联交易应遵循"定价公允、审议程序合规、信息披露规范"的原则， 保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得 利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易管理的组织机构 第三章 关联人与关联交易 第五条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影响的具体方 第 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事 方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，提高监事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并参照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务，保管监事会印章。监事会主席任 监事会办公室负责人。 第三条 监事会定期会议和临时会议 3.1 监事会会议分为定期会议和临时会议。 3.2 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： 1 5.2 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席 认为提案不属于监事会职权的，应书面答复提议监事；监事会主席认为提案属于 监事会职权的，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。 5.3 监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及 ...

根据 2024 年 7 月 1 日生效的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，拟对《青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则》作出如下修订： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第十四条 单独或者合计持有公司 | 第十四条 单独或者合计持有公司 | | | 3%以上股份的股东，可以在股东大 | 1%以上股份的股东，可以在股东会 | | | 会召开十日前提出临时提案并书面 | 召开十日前提出临时提案并书面提 | | | 提交召集人。召集人应当在收到提 | 交召集人。召集人应当在收到提案 | | | 案后两日内发出股东大会补充通 | 后两日内发出股东会补充通知，公 | | | 知，公告临时提案的内容。 | 告临时提案的内容。 | | | …… | …… | | | 第十六条 股东大会的通知包括以 下内容： | 第十六条 股东会的通知包括以下 内容： | | | …… | …… | | 2 | （五）会务常设联系人姓名， | （五）会务常设联系人姓名， | | | 电话号码。 | 电话号码； | | | 股东大会通知和补充通知应当 | （六）网络或其他方 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-042 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司董事会议事规则》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开的第五 届董事会第十二次会议审议通过了《修订〈青岛康普顿科技股份有限公司董事会 议事规则〉的议案》。现将有关情况公告如下： 根据 2024 年 7 月 1 日生效的《中华人民共和国公司法》，结合公司实际情 况，拟对《青岛康普顿科技股份有限公司董事会议事规则》作出如下修订： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第七条 会议的召集和主持 | 第七条 会议的召集和主持 | | | 董事会会议由董事长召集和主持； | 董事会会议由董事长召集和主持； | | | 董事长不能召集和主持时，由半数 | 董事长不能召集和主持时，由副董 | | | 以上董事共同推举一名董事履行职 | 事长主持；副董事长 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-039 青岛康普顿科技股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 2024 年 9 月 13 日，青岛康普顿科技股份有限公司（"公司"）第五届董事 会第十二次会议在崂山区深圳路 18 号公司办公楼四楼会议室举行。本次会议通 知于 2024 年 9 月 3 日以邮件形式发出，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本 次董事会的通知时限已经公司全体董事一致同意豁免，会议的通知和召开符合 《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案： 1.修订《青岛康普顿科技股份有限公司章程》的议案 详细内容见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青岛康 普顿科技股份有限公司关于修订<公司章程>及更新公司部分治理制度的公告》 （2024-040）。 表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 ...

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2024-047 青岛康普顿科技股份有限公司 关于修订 《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除上述条款外，《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》其他内 容不变。 此次修订《青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度》事项尚须提交 股东大会审议。 | | 持有对上市公司具有重要影响的控 | | | --- | --- | --- | | | 股子公司10%以上股份的自然人等； | | | | …… | | | | 第八条 具有以下情形之一的法人 | 第八条 具有以下情形之一的法人 | | | （或者其他组织）或者自然人，视 | （或者其他组织）或者自然人，视 | | | 同为公司的关联人： | 同为公司的关联人： | | | …… | …… | | 2 | （二）过去十二个月内，曾经具有 | （二）过去十二个月内，曾经具有 | | | 本制度第六条或者第七条规定的情 | 本制度第六条或者第七条规 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 青岛康普顿科技股份有限公司 2024 年 9 月 30 日 1 会 议 须 知 各位股东及股东代表： 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据 中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》《青岛康普顿科技股份有限公 司章程》和《股东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知： 一、本次股东大会设立秘书处，负责办理本次大会召开期间的相关事宜。 二、股东大会期间，为确保会议的严肃性和正常秩序，参会人员应当经秘书 处确认参会资格方能进入会场，无参会资格的人士，公司有权拒绝其进入会场。 三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应当自觉 履行法定义务，不得侵犯其他股东利益和干扰大会正常秩序。 四、股东需要在大会发言的，应于会议开始前十五分钟在秘书处登记，出示 有效的持股证明，填写"发言登记表"，登记发言的人数原则上以十人为限，超 过十人时安排持股数最多的前十名股东依次发言。 五、股东发言由大会主持人指名后进行，每位股东发言应先报告所持股份数 和持股人名称，简明扼要地阐述观点和建议，发言时间一般不超过五分 ...

青岛康普顿科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及由 董事会聘任的公司高级管理人员的甄选，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《青岛康普顿科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负 责公司董事及由董事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行选择并提出建议。委员会对董事会负责。 第三条 委员会成员由五名董事组成，且其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独立 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员一名，由独立董事担任并经委员会选举产生。 主任委员负责召集、主持委员会工作。 第六条 委员会任期与董事会 ...

第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 1 第一条 为了规范青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运营，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监 管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》和《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或其他 公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司 应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重 ...