广州白云电器设备股份有限公司 合规管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 合规管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称 "公司"）合规 管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险， 保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 本条所称子公司包括全资子公司、控股子公司。 各子公司应当参照本制度制定相关管理规定，建立健全合规管理体系。 第三条 合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规 定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 第四条 合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法 律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条 合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经 营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括 建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有 ...

证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2024-012 转债代码:113549 转债简称:白电转债 广州白云电器设备股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 该议案已经公司第七届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，并 提交董事会审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以 现场结合通讯表决的方式召开第七届董事会第八次会议。本次会议通知已于 2024 年 4 月 10 日以邮件、电话等方式送达全体董事。会议应参加表决的董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名。本次会议由董事长胡德兆先生主持，会议的召集、 召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于公 ...

证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2024-024 转债代码:113549 转债简称:白电转债 广州白云电器设备股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 交易目的、品种、工具、金额：广州白云电器设备股份有限公司（以下 简称"公司"）的主要原材料成本为铜、钢、铝等金属原材料，为规避原材料价 格波动给公司生产经营带来的影响，锁定原材料成本，保证公司经营业绩的稳定 性和可持续性，公司拟以自有资金开展与公司主营业务相关的大宗商品期货套期 保值业务，不进行投机和套利交易。单一时点公司开展前述期货套期保值业务的 额度合计最高不超过人民币 20,000 万元（含追加的临时保证金），该额度在有效 期内可循环使用。 交易场所：仅限于进行场内交易，不进行场外交易。 审议程序：公司于 2024 年 4 月 20 日召开第七届董事会第八次会议、第 七届监事会第八次会议，审议通过《关于公司 2024 年开展期货套期保值业务的 议案》，该事项尚需提交公司 202 ...

| 证券代码:603861 | 证券简称:白云电器 | 公告编号:2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码:113549 | 转债简称:白电转债 | | 广州白云电器设备股份有限公司 关于 2023 年度计提资产和信用减值准备、资产核销 及处置资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内各公司所属资产存在减值 迹象的资产进行全面清查和减值测试后，2023 年 1-12 月计提资产减值及信用减 值准备合计 57,340,842.78 元，其中计提资产减值准备 19,984,266.71 元，计提信 用减值 37,356,576.07 元，计入的报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，计提资产减值准备和信用减值准备明细如下： 单位：元 | 项目 | 计提资产减值准备和信用减值准备金额 | | --- | --- | | 存货跌价损失 | 19,933,569.84 | | 合同资 ...

重要内容提示： 证券代码：603861 证券简称：白云电器 公告编号：2024-031 转债代码：113549 转债简称：白电转债 广州白云电器设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：广东省广州市白云区江高镇大岭南路 18 号广州白云电器设备股 份有限公司 404 会议室 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 ...

中信证券股份有限公司关于广州白云电器设备股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 白云电器设备股份有限公司（以下简称"白云电器"或"公司"）2019 年公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等有关规定，就公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金数额和资金到位时间 2019 年 6 月 21 日，经《中国证券监督管理委员会关于核准广州白云电器设 备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1022 号）文 核准，公司向社会公开发行人民币面值总额 88,000 万元可转换公司债券，募集 资金总额为 880,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 10,560,000.00 元（含 税）后，实际收到募集资金 ...

广州白云电器设备股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码:603861 证券简称:白云电器 公告编号:2024-022 转债代码:113549 转债简称:白电转债 本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 二、会计政策变更的主要内容 1、会计政策变更的原因及变更日期 （1）2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会〔2022〕31 号）（以下简称"解释第 16 号"），公司自 2023 年 1 月 1 日起施行 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"的内容。 解释第 16 号明确了对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不 影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应 纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，因资产和负债的初始确认所产 生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第 18 号 ——所得税》等有关规定，在 ...

| 证券代码：603861 | 证券简称：白云电器 公告编号：2024-014 | | --- | --- | | 转债代码：113549 | 转债简称：白电转债 | 广州白云电器设备股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 如在实施权益分派股权登记日之前，因可转债转股、回购股份等致使公司可 参与利润分配的总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分 配总额，另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派股权登记日之前，因可转债转股、回购股份等致使公 司可参与利润分配的总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调 整分配总额，另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母 公司股东的净利润 ...

广州白云电器设备股份有限公司 关于 2024 年度开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展期货套期保值业务的背景 广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）生产所需主要材料为铜 材、钢材、铝材等金属原材料，其价格波动对公司的成本影响较大，公司有必要 主动采取措施，积极防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险。 2、流动性风险：如果合约活跃度较低，造成难以成交而带来流动性风险, 从而产生交易损失。 3、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资 金风险。 4、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于 内控体系不完善造成的风险。 二、开展期货套期保值业务的情况概述 公司开展期货套期保值业务，仅限于本公司生产经营所需的铜、钢、铝等原 材料的期货交易合约。公司拟以自有资金开展与公司主营业务相关的大宗商品期 货套期保值业务，不进行投机和套利交易。单一时点公司开展前述期货套期保值 业务的额度合计最高不超过人民币 20,000 万元（含追加的临时保证金），该额度 在有效期内可循环使用。交易的有效期为自公司 2023 年年度股东大会审议通过 该议案之日起至 2024 年 ...

广州白云电器设备股份有限公司 关于广州白云电器设备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 的专项说明 华兴专字[2024]23012150059 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"为 报告编码:闽24CTXM、 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) IUAXING CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 我们接受广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"白云电器"）委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了白云电器2023年12月31日的合并及 公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并 及 公 司 股 东 权 益 变 动 表 和 财 务 报 表 附 注 ， 并 出 具 了 华 兴 审 字 [2023]22011640017号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号 --- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,白云电器编制了本专项说明所附的广州白云电器设备股 份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（ ...