广州白云电器设备股份有限公司 股份及其变动的管理制度 第二章 董事和高级管理人员持股变动管理 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本 公司股份的信息，董事会办公室在董事会秘书的领导下统一为上述人员办理其个 人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 广州白云电器设备股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动 管理》等法律、法规、规范性文件及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以 下"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。其所持本公司股份指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份； ...

广州白云电器设备股份有限公司 对外投资决策制度 广州白云电器设备股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司对外投资的管理，规范公司对外投资行为，保障公司 对外投资的安全，提高资金运作效率，以实现对外投资保值、增值的目标，建立 规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险， 保护公司和股东的利益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以货币资金以及其他法律允许进行投 资的实物资产、无形资产等，进行各种形式的投资活动，包括但不限于： 股权投资（设立新企业、股权收购、增资扩股等）、证券投资（新股配售、 申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、债券投资等）、委托理财及 委托贷款、租赁经营等；项目投资(对已有生产设施的技术改造和更 ...

广州白云电器设备股份有限公司 内部控制管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为建立健全广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《企业内 部控制基本规范》及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章以及其他相关规定； 第三条 本制度适用于公司及各控股子公司。 第二章 内部控制的基本原则与要求 第四条 公司的内部控制建立与实施应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖各 种业务和事项，实现对经济活动的全面控制。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要经济活动 和经济活动的重大风险。 （三）制衡性原则。内部控 ...

广州白云电器设备股份有限公司 投资者关系管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （ ...

广州白云电器设备股份有限公司 信息披露管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关 者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关规定，以及 《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部门。本制度由董事会办公室制定和修改，并经董事会审议通过后实 施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度 ...

广州白云电器设备股份有限公司 战略发展委员会工作细则 广州白云电器设备股份有限公司 战略发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《广州白云电器设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司在董事会中设立战略发展 委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会由三名或以上董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会 工作，由董事会在委员会委员内选举产生。 当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主 任委员既不履行职责，也不指定其他委员 ...

广州白云电器设备股份有限公司 控股子公司管理制度 广州白云电器设备股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）对控股 子公司的管理，确保控股子公司业务发展符合公司的总体战略规划，维护公司及 全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规、 部门规章及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协 议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司主要通过向控股子公司委派执行董事、董事、监事、高级管理 人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关 服务的义务，公司支持控股子公司依法自主经营。 第四条 公司股东会、董事会、总经理办公会为公 ...

广州白云电器设备股份有限公司 董事会议事规则 广州白云电器设备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及《广州白云电器设备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，依据《中华人民共和国公司法》等 相关法律法规及《公司章程》的有关规定设立，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。 第二章 董事会的组成与职权 第三条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，设董事长一人。其中，独 立董事四名，非独立董事五名（包括一名职工董事）。董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生。 职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生，无需提交股东会审议。 董事可以由高级 ...

第二条 公司的总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定 外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 范围 广州白云电器设备股份有限公司 总经理办公会议事规则 广州白云电器设备股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书（以下统称"高级管理人员"）及经营班子成 员的工作行为，保障高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《广州白云电器 设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第三条 本制度适用于公司及下属的控股公司。 第四条 本制度所称控股公司系指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或 持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排等方式实际控制的公司。 第三章 职责 第五条 总经理办公会是研究和解决公司行政及经营管理方面重要问题的会 议，是总经理行使职权的主要形式。总经理为履行职权所做的决策除以总经理办 公会决议形式做出外，还 ...

第一章 总则 第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结 构，充分发挥提名委员会的职能与作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》及《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司在董事会中设立提名委员会，并制订 本工作细则。 广州白云电器设备股份有限公司 提名委员会工作细则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事及 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名或以上董事组成，其中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 广州白云电器设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，由 董事会在委员会委员内选举产生。 当主任委员不能或无法履行 ...