北京国枫律师事务所 关于新智认知数字科技股份有限公司 控股股东的一致行动人增持公司股份的 法律意见书 国枫律证字[2024]AN142-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 郎编: 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 以 變 北京国枫律师事务所 关于新智认知数字科技股份有限公司 控股股东的一致行动人增持公司股份的 注:本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和存在尾数不符的,系 四舍五入原因造成。 本法律意见中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 新智认知数字科技股份有限公司 新智认知、公司 指 新奥新智科技有限公司,系新智认知控股股东的一致行 新奥新智、增持人 指 动人,曾用名为"新奥新智物联网有限责任公司" 増持人于 2024 年 5 月 13 日至 11 月 12 日期间增持新智 指 本次增持 认知股份之事宜 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 ...

证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-068 新智认知数字科技股份有限公司 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《新智认知数字科技股份有限公司关于 以集中竞价方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临 2024-045）。 二、 回购股份的进展情况 截至 2024 年 11 月 8 日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 5,478,210 股，占公司总股本的比例为 1.09%，与上次披露数相比增加 0.33%，购买的最高价 为 6.19 元/股、最低价为 4.53 元/股，已支付的总金额为 2,892.18 万元（不含佣金 等交易费用）。 关于股份回购进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/8/17 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 3 | | 预计回购金额 | 万元 6,000 万元~12,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股 ...

| 参会须知 2 | | --- | | 会议议程 5 | | 会议议案 5 | | 议案一：关于补选公司第五届董事会独立董事的议案 5 | 参 会 须 知 新智认知数字科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二四年十一月 各位股东及股东代表： 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代表 的合法权益，除出席会议的股东及股东代表、公司董事、监事、高级管理人 员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员 进入会场。 四、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方法办理参 加会议手续（详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新 智认知数字科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：临 2024-065），在会议召开前 30 分钟到达会议现场向会议登记处 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委 托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 五、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的正常秩序 和议事效率。进入会场后，请关闭 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.4 条规定，公司将每月披露 一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-066 新智认知数字科技股份有限公司 关于公司股票实施其他风险警示相关 事项进展情况的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）被出具了否定意见 《2023 年度内部控制审计报告》，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（三）项规定，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示。 一、公司被实施其他风险警示的相关情况 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）对公 司 2023 年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了否定意见的《2023 年度内部控制审计报告》，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第 （三）项规定，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示，具 ...

证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-067 新智认知数字科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/8/17 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 3 | | 预计回购金额 | 6,000 万元~12,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 股 3,810,375 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.76% | | 累计已回购金额 | 万元 1,889.35 | | 实际回购价格区间 | 4.53 元/股~5.71 元/股 | 一、回购股份的基本情况 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 15 日召 开第五届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上投资管理工作经验。 独立董事提名人声明与承诺 提名人新智认知数字科技股份有限公司董事会，现提名贾彬为新 智认知数字科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任新智认知数字科 技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与新智认 知数字科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 被提名人正在参加独立董事履职平台培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用） ...

证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-061 新智认知数字科技股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四 次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 10 月 25 日以邮件的形式发出，会议 按照预定时间于 2024 年 10 月 28 日以通讯表决的方式召开。本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次 会议由公司董事长史玉江先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民 共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《新智认知数字科技股份有限 公司章程》的有关规定，合法有效。 经与会董事充分讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《新智认知 2024 年第三季度报告》。 该议案在提交董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会 2024 年第五 次会议审议通过，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《新智认知 20 ...

新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日 披露了《关于独立董事辞职的公告》（公告编号:临 2024-060），周延女士因个人 原因辞去公司第五届董事会独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与考核委员 会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员和战略委员会委员的职务，辞职 后不再担任公司任何职务。 公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十四次会议，会议审议通过 了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，经公司提名委员会审核通过， 公司董事会提名贾彬先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其任期自公司股 东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 贾彬先生已经完成独立董事履职平台学习，其所担任独立董事的境内上市公 司未超过三家。 本次补选独立董事事项待独立董事候选人任职资格经上海证券交易所审核 无异议后提交公司股东大会审议。 证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-064 新智认知数字科技股份有限公司 关于补选公司第五届董事会独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 ...

新智认知数字科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-065 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 11 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区金海路 2011 号新奥广场 股东大会召开日期：2024年11月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 18 日 至 2024 年 11 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

公司监事会对《新智认知 2024 年第三季度报告》进行了认真仔细的审核， 发表书面审核意见如下： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新智认知数字科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 10 月 25 日以邮件的形式发出，会议按 照预定的时间于 2024 年 10 月 28 日以通讯表决的方式召开。本次会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由公司监事会主席赵海池先生主持。本次会 议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 经与会监事充分讨论，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《新智认知 2024 年第三季度报告》。 证券代码：603869 证券简称：ST 智知 公告编号：临 2024-062 新智认知数字科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站的《关于计提资产减值准备的 公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票， ...