2023年第八次临时股东大会的法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼接待中心 邮编：200041 Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 一、 本次股东大会召集、召开的程序 致：江苏龙蟠科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第八次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-160 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划 2023 年第三季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年股票期权激励 计划首次授予股票期权之第二个行权期符合行权条件的激励对象共有 111 名，共 计可行权股票期权 114.2677 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日，行权方式为自主行权，行权价格为 18.66 元/股。自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 股。 公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权之第一个行权期符合 行权条件的激励对象共有 1 名，共计可行权股票期权 21 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 11 月 7 日，行权方式为自主行权，行权 ...

重要内容提示： ●江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人石 俊峰先生持有公司股份总数为 212,662,195 股，占公司当前总股本的比例为 37.6341%。本次股份补充质押后，石俊峰先生累计质押公司股份 40,298,502 股， 占其所持有公司股份总数的 18.9495%，占公司总股本的 7.1315%。 ●公司控股股东和实际控制人石俊峰先生及其一致行动人朱香兰女士、南京 贝利创业投资中心（有限合伙）（以下简称"南京贝利"）合计持有公司股份总数 为 238,182,052 股，占公司当前总股本的比例为 42.1502%。本次股份补充质押后， 合计处于质押状态的股份数为 40,298,502 股，占其持有公司股份总数的 16.9192%， 占公司总股本的 7.1315%。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-159 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于控股股东部分股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、石俊峰先生及其一致行动人不存在通过非 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十月 目 录 4、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 5、《关于公司发行境外上市股份募集资金使用计划的议案》 6、《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与本次发行境外上 市股份并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》 7、《关于公司发行境外上市股份之前滚存利润分配方案的议案》 8、《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案》 9、《关于购买公司董事、监事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明 书责任保险的议案》 10、《关于聘请大华马施云会计师事务所有限公司为公司发行境外上市股份并 于香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》 11、《关于修订发行境外上市股份后适用的<公司章程>的议案》 一、2023 年第八次临时股东大会会议须知 二、2023 年第八次临时股东大会会议议程 三、2023 年第八次临时股东大会会议议案 1、《关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市及转为 境外募集股份有限公司的议案》 2、逐项审议《关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板 上市方 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-158 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于与 LG Energy Solution, Ltd.签署谅解备忘录的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司常州锂源新 能源科技有限公司（以下简称"常州锂源"）与LG Energy Solution, Ltd.（以下 简称"LGES"）于2023年9月26日签署了《谅解备忘录》。备忘录约定，双方成立 一家新的合资公司或利用PT. LBM ENERGI BARU INDONESIA（以下简称"印 尼锂源"）作为合资公司，在印尼运营一家正极材料工厂（以下简称"合资公司"）。 对公司当期业绩的影响：本备忘录的履行不会对公司2023年度经营业绩 产生重大影响。 特别风险提示： 1、本备忘录系双方基于合作意愿而达成的战略性、框架性约定，不构成业 绩承诺，合作项目具体投资额度、合资方式、合作内容等需以各方后续签订的协 议为准。 2、本备忘录的履行可能受到全球经济波动 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-157 江苏龙蟠科技股份有限公司 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2023年9月26日 根据《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号—业务 办理》和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相 关规定，并结合公司2023年第三季度报告披露计划，现对《激励计划》的限制行 权期间公告如下： 一、公司《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期（期权代码：0000000613） 为2023年9月4日至2023年12月15日，预留授予第一个行权期（期权代码： 0000000905）为2023年9月4日至2023年11月7日，目前均处于行权阶段。 二、本次限制行权期为2023年10月1日至2023年10月30日，在此期间全部激 励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 特此公告。 关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） | 第一章 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 5 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 19 | | | 第二节 | 董事会 21 | | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 28 | | | 第二节 | 监事会 29 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 江苏龙蟠科技股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-149 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（以下简称"激励计 划"）规定的股票期权授予条件已经成就，根据江苏龙蟠科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023年第七次临时股东大会的授权，公司于2023年9月22日召 开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意确定股票期权的 授予日为2023年9月22日，向符合条件的197名激励对象授予股票期权613万份， 授予价格为11.92元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次股票期权激励计划授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年8月30日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关 于<江苏龙蟠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 ...

前次募集资金使用情况的专项鉴证 报告 中天运[2023]核字第 90286 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 江苏龙蟠科技股份有限公司 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 录 m 1、前次募集资金使用情况鉴证报告 ...................................................................................................................... 1 前次募集资金使用情况报告 . 2、 3、 事务所营业执照复印件 4、 事务所执业证书复印件 5、 签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 江苏龙蟠科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 江苏龙蟠科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"贵公司")董事会编制的截 至2023年6月30日止的《前次募集资金使用 ...