福建睿能科技股份有限公司 自我培训制度 第一章 总 则 第一条 为了完善福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 不断提高公司董事、高级管理人员规范治理意识，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、及上海证券交易所的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度旨在规范公司董事、高级管理人员的执业行为，提升董事、 高级管理人员和其他相关人员的履职意识、职业操守和业务水平，提高公司规范 运作水平。 第三条 本制度所指的培训对象包括：董事长、董事、独立董事、总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书、证券部相关人员，各部门、分支机构负责 人，以及各全资、控股子公司（以下统称为"子公司"）的董事、监事、高级管 理人员。 第二章 培训内容、目的及要求 第四条 公司董事长、总经理培训内容主要包括：国内外资本市场基本状况、 上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本权利、 义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训要求为系 统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。 第五条 公司董事（独立董事除外）、其他高级管理人员（财务 ...

福建睿能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高 级管理人员所持本公司股份行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 监会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本 公司股份。董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当合并计算。董事和高 级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件的规定，严格自律，不得进行内幕交易 ...

第三条 本制度所称投资理财是指公司的短期财务投资行为，具体包括公司 预计短期持有的银行理财产品、货币市场基金及其它经董事会批准的理财对象及 理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立投资理财管 理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，以不影响公司正常经营和主 营业务的发展为前提条件，在风险可测、可控、可承受的前提下从事投资理财。 第一章 总 则 福建睿能科技股份有限公司 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提 升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《福建睿能科技 股份有限公司章程》的规定（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 投资理财管理制度 第二条 本制度适用于公司及其子公司的投资理财管理。 第七条 公司财务部应对投资理财项目进行分析、论证，积极与银行等金融 机构沟通，确保投资理财项目风险可测、可控。 为充分保证公司资金及资产的安全， ...

福建睿能科技股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用管理制度 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用，指通过控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用，指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的工 资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务而支 付的资金；有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东及其附属企业的资金； 为控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对 价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第五条 公司应当严格按照法律、法规及《公司章程》《福建睿能科技股份 有限公司关联交易管理制度》的规定，实施与控股股东及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节产生的关联交易行为。关联交易发生后，应当及时结算，尽 量减少经营性资金占用的时间。 第一章 总 则 第一条 为了防范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）大股东 及关联方资金占用的行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监 ...

福建睿能科技股份有限公司 关联交易管理制度 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由本条第（一）项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《福建睿能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会应当积极履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第四条 公司关联交易的审议及披露应当遵守中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所的相关规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联 ...

福建睿能科技股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 本制度适用于公司及各子公司。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制的有效性，是指企业建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理 保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。内部控制设 计的有效性，是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并且设计恰当。 内部控制运行的有效性，是指现有内部控制按照规定程序得到了正确执行。 公司董事会对内部控制制度的建立和有效实施负责，对内部控制评价报告的 真实性负责。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二 ...

第一章 总 则 信息披露管理制度 福建睿能科技股份有限公司 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人员不得 擅自进行信息披露。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 - 1 - 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

第二条 本制度所称"对外投资"，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金或者实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以用货币估 价并可以依法转让的非货币财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 本制度所称"风险投资"，是指公司进行私募股权投资（PE）、创投等风险 投资，但公司以扩大主营业务生产规模或者延伸产业链为目的进行的投资除外。 福建睿能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞 弊和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 本制度所称"证券投资"，是指公司购买股票（含参与上市公司非公开发行 股票）、债券、证券投资基金等有价证券及其衍生品等投资行为。 第三条 按照投资期限的长短 ...

福建睿能科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、 法规、规范性文件和《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 公司指定董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人， 公司由董事会秘书或者证券事务代表及其他代行董事会秘书职责的人员以公司 名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司设立负责信息披露事务的相关部门，由董事会秘书分管工作。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 董事会秘书必须符合中国证监会、上海证券交易所及有关规则的要 ...

福建睿能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了提高福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水 平,规范公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》以及《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规范性文件以及《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作细则。 第二条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司 董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，特设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）。 第三条 审计委员会是公司董事会设置的专门委员会，对公司董事会负责, 向公司董事会报告工作。 第四条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 公司董事会设置审计委员会，明确审 ...