福建睿能科技股份有限公司 公司应当按规定披露履行社会责任的情况。公司出现下列情形之一的，应当 披露事件概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案： （一）发生重大环境、生产及产品安全事故； 社会责任制度 第一章 总 则 第一条 为了落实福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）科学发 展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区 建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道 ...

福建睿能科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司对外提供财务资助行为，有效控制公司财务风险，保障公司稳健经营，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以 及《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司提供财务 资助（含有息或者无息借款、委托贷款等），适用本节规定，但下列情形除外： （一）公司是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的持有金融牌 照的主体； （二）资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股东中不包含 公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。 第二章 审批权限及审批程序 第三条 公司对外提供财务资助必须经董事会或者股东会审议。 第四条 公司发生"财务资助"交易事项，除应当经全体董事的过半数审议 通过外，还应当经出席董事 ...

福建睿能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了建立健全福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关规范性文件以及《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会按照《公司章程》设置的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对公司董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指公司董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及 《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第五条 薪酬 ...

福建睿能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件和《福建睿能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

福建睿能科技股份有限公司 自我培训制度 第一章 总 则 第一条 为了完善福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 不断提高公司董事、高级管理人员规范治理意识，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、及上海证券交易所的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度旨在规范公司董事、高级管理人员的执业行为，提升董事、 高级管理人员和其他相关人员的履职意识、职业操守和业务水平，提高公司规范 运作水平。 第三条 本制度所指的培训对象包括：董事长、董事、独立董事、总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书、证券部相关人员，各部门、分支机构负责 人，以及各全资、控股子公司（以下统称为"子公司"）的董事、监事、高级管 理人员。 第二章 培训内容、目的及要求 第四条 公司董事长、总经理培训内容主要包括：国内外资本市场基本状况、 上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原则、董事长和总经理的基本权利、 义务和法律责任以及境内外证券市场融资和并购等最新政策法规。培训要求为系 统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。 第五条 公司董事（独立董事除外）、其他高级管理人员（财务 ...

福建睿能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高 级管理人员所持本公司股份行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 监会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本 公司股份。董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当合并计算。董事和高 级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件的规定，严格自律，不得进行内幕交易 ...

第三条 本制度所称投资理财是指公司的短期财务投资行为，具体包括公司 预计短期持有的银行理财产品、货币市场基金及其它经董事会批准的理财对象及 理财方式。 第二章 投资理财的提出与审核 第四条 公司应当根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立投资理财管 理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，以不影响公司正常经营和主 营业务的发展为前提条件，在风险可测、可控、可承受的前提下从事投资理财。 第一章 总 则 福建睿能科技股份有限公司 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提 升公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《福建睿能科技 股份有限公司章程》的规定（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 投资理财管理制度 第二条 本制度适用于公司及其子公司的投资理财管理。 第七条 公司财务部应对投资理财项目进行分析、论证，积极与银行等金融 机构沟通，确保投资理财项目风险可测、可控。 为充分保证公司资金及资产的安全， ...

福建睿能科技股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用管理制度 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用，指通过控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用，指合并范围内各公司为控股股东及其附属企业垫付的工 资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东及其附属企业偿还债务而支 付的资金；有偿或者无偿、直接或者间接拆借给控股股东及其附属企业的资金； 为控股股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对 价情况下提供给控股股东及其附属企业使用的资金。 第五条 公司应当严格按照法律、法规及《公司章程》《福建睿能科技股份 有限公司关联交易管理制度》的规定，实施与控股股东及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节产生的关联交易行为。关联交易发生后，应当及时结算，尽 量减少经营性资金占用的时间。 第一章 总 则 第一条 为了防范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）大股东 及关联方资金占用的行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监 ...

福建睿能科技股份有限公司 关联交易管理制度 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由本条第（一）项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《福建睿能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规的规定，制 定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会应当积极履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第四条 公司关联交易的审议及披露应当遵守中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所的相关规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联 ...

福建睿能科技股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了规范福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制评价工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 本制度适用于公司及各子公司。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制的有效性，是指企业建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理 保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。内部控制设 计的有效性，是指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并且设计恰当。 内部控制运行的有效性，是指现有内部控制按照规定程序得到了正确执行。 公司董事会对内部控制制度的建立和有效实施负责，对内部控制评价报告的 真实性负责。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二 ...